2023年证券从业资格考试模拟题库：证券投资基金

1.以下不属于证券投资基金特点的是(　　)。

A.独立托管、保障安全

B.组合投资、分散风险

C.投入较少、回报较高

D.集合投资、专业管理

2.基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是(　　)。

A.对基金经营人进行监督

B.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

C.保管基金资产

D.分享基金财产收益

3.1924年3月21日诞生于美国的(　　)成为世界上第一个开放式基金。

A.苏格兰美国投资信托

B.海外及殖民地政府信托基金

C.马萨诸塞投资信托基金

D.外国和殖民地政府信托

4.在试点发展阶段，《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主要发起人必须

是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少于(　　)亿元人民币。

A.1

B.3

C.5

D.6

5.(　　)是指以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。

A.收入型基金

B.开放式基金

C.增长型基金

D.平衡型基金

6.评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标是(　　)。

A.净值增长率

B.贝塔值

C.标准差

D.费用率

7.混合基金的风险(　　)股票基金，预期收益则要(　　)债券基金。

A.低于，高于

B.高于，低于

C.高于，高于

D.低于，低于

8.(　　)机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。

A.跨系统转登记

B.套期保值

C.套利

D.实物申购、赎回

9.基金管理人自收到验资报告之日起(　　)日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。

A.5

B.8

C.10

D.15

10.开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的(　　)归人基金财产。

A.15%

B.25%

C.30%

D.40%

参考答案

1.C

【解析】证券投资基金的主要特点是：集合理财、专业管理;组合投资、分散风脸;利益

共享、风险共担;严格监管、信息透明;独立托管、保障安全。

2.B

【解析】基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约

定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资

收益。

3.C

【解析】 1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一个开放式基金。

4.B

【解析】在试点发展阶段，《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主要发起

人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少于3亿元人民币。

5.A

【解析】收入型基金是指以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹

股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。

6.D

【解析】费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。

7.A

【解析】混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。

8.C

【解析】套利机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不

会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象，也克服了开放

式基金不能进行盘中交易的弱点。

9.C

【解析】基金管理人自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资

报告，办理基金的备案手续。

10.B

【解析】开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的25%

归入基金财产。

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