2023年证券从业资格考试《投资基金》提升模拟练习题

(1) 2004年7月1日施行的《证券投资基金运作管理办法》首次将我国基金类别分为()。

A、开放式基金、封闭式基金

B、契约型基金、公司型基金

C、ETF基金、LOF基金、封闭式基金

D、股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金

正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：22

2004年7月1日施行的《证券投资基金运作管理办法》首次将我国基金类别分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等基本类型。

(2) 以下关于行为金融理论的描述，正确的是( )。

A、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式

B、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场

C、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利

D、投资者总可以通过掌握更多的信息获利

正确答案：A 题型：常识题 难易度：中 页码：289

避免“后悔”心里的内容：委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式。

(3) 关于债券组合管理免疫策略，以下表述错误的是()。

A、多重负债下的组合免疫策略，债券久期与负债久期相等，债券组合的现金流现值必须与负债现值相等

B、多重负债下的组合免疫策略，负债的久期分布必须比组合内的各种债券的久期分布更广

C、规避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴含的再投资风险

D、或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确的规避收益，然后确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平

正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：349-350

多重负债下的组合免疫策略，组合内的各种债券的久期分布必须比负债的久期分布更广。

(4) 基金上市交易公告书的编制主体是()。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金持有人

D、代销机构

正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：204

凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。

(5) 基金公司的债券研究主要侧重于()。

A、债券久期的判断和券种的选择

B、发行债券公司所处行业状况

C、发行债券规模

D、发行债券公司业绩状况

正确答案：A 题型：常识题 难易度：中 页码：94

债券研究主要侧重于债券久期的判断和券种的选择。

(6) ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用( )的交易网络系统进行的认购。

A、证券公司

B、证券交易所

C、基金管理人

D、商业银行

正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：62

ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用证券交易所的交易网络系统进行的认购。

(7) 债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益( )。

A、高于某个特定指数的收益

B、与市场平均收益相同

C、与某个特定指数的收益相同

D、高于市场平均收益

正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：347

债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益与某个特定指数的收益相同。

(8) 对于开放式基金来说，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值()的现金或者到期日在1年以内的政府债券。

A、20%

B、30%

C、10%

D、5%

正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：234

对于开放式基金来说，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券。

(9) 以下关于封闭式基金的说法，不正确的是()。

A、基金份额可以在证券交易所交易

B、封闭式基金是根据基金运作方式的不同的分类

C、封闭式基金份额在合同期限内固定不变

D、基金份额持有人可以申购赎回

正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：22

封闭式基金份额持有人不可以申购赎回。

(10) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。

A、净值公告

B、半年度报告

C、年度报告

D、季度报告

正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：204

当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，年度报告还将披露公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例。

(11) 不符合行为金融理论研究结果的描述是()。

A、过分自信常常导致人们高估证券的实际风险

B、对于收益和损失，投资者更注重损失带来的不利影响，而这将造成投资者在投资决策时主要按照心理上的“盈亏”而不是实际的得失采取行动

C、投资失误将使投资者产生后悔心理，对未来可能的后悔将会影响投资者目前的决策

D、社会性的压力使人们的行为趋于一致

正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：289

行为金融的研究表明，投资者在进行投资决策时常常会表现出以下一些心理特点：过分自信、重视当前和熟悉的事物、回避损失和“心理”会计、避免“后悔”心理、相互影响。

(12) 根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审计()。

A、基金管理公司的副总经理离任的

B、基金管理公司的董事长、总经理离任的

C、基金管理公司的督察长离任的

D、基金管理公司的基金经理离任的

正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：249

基金管理公司的董事长、总经理离任的，需要基金管理公司进行离任审计。

(13) 关于资本资产定价模型，下述说法错误的是()。

A、资本资产定价模型主要应用于判断证券是否被市场错误定价

B、资本资产定价模型的一个重要假设是不允许卖空

C、当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合，所有有效组合都可被视为无风险证券F与市场组合M的再组合

D、资本资产定价模型主要应用于资产配置

正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：269-270

资本资产定价模型的3项假设： 假设一：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平，选择最优证券组合。 假设二：投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。 假设三：资本市场没有摩擦。

(14) 目前,我国常用的基金等级评价主要根据指标的排序将基金评价等级设置为()个等级。

A、4

B、5

C、3

D、6

正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：54

目前我国常用的基金等级评价主要根据指标的排序范围将基金评价等级设置为5个等级.

(15) 证券投资基金筹集的资金主要是投向()。

A、有价证券

B、股票

C、债券

D、国债

正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：4

证券投资基金筹集的资金主要是投向有价证券等金融工具或产品。

(16) 基金对外提供的会计报表通常不包括()。

A、资产负债表

B、利润表

C、净值变动表

D、收益表

正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：174

基金对外提供的会计报表通常不包括收益表。

(17) 以下关于资本资产定价模型(CAPM)的叙述，错误的是()。

A、资本资产定价模型主要应用于判断证券是否被市场错误定价

B、资本资产定价模型的一个重要假设是不允许卖空

C、当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合，所有有效组合都可被视为无风险证券F与市场组合M的再组合

D、资本资产定价模型主要应用于资产配置

正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：269-270

资本资产定价模型的3项假设： 假设一：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平，选择最优证券组合。 假设二：投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。 假设三：资本市场没有摩擦。

(18) 根据中国证监会对基金的分类标准，()为债券基金。

A、以股票为主要投资对象的基金

B、以货币市场工具为主要投资对象的基金

C、以国债为主要投资对象的基金

D、主要以债券为投资对象的基金

正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：34

债券基金的定义。

(19) ()阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。

A、签署基金合同阶段

B、基金募集阶段

C、基金运作阶段

D、基金终止阶段

正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：112

基金运作阶段阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。

(20) 计算投资组合收益率最通用的方法是()。

A、加权平均投资组合收益率

B、投资组合内部收益率

C、投资组合到期收益率

D、平均收益率

正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：332

计算投资组合收益率最通用的方法是加权平均投资组合收益率。

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