2023年证券从业资格考试练习题：投资基金

1.日常持续监管方式主要分为(　　)。

A.全面检查和局部检查

B.现场检查和非现场检查

C.定期检查和非定期检查

D.顺序检查和随机检查

2.下列各项不是基金监管的原则的是(　　)。

A.依法监管原则

B.“三公”原则

C.监管与自律并重原则

D.真实性原则

3.目前，我国基金监管的目标不包括(　　)。

A.保护投资者的利益

B.保护市场的公平

C.降低非系统风险

D.推动基金业的规范发展

4.基金是证券市场的重要参与者之一，其“三公”原则不包括(　　)。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.公共原则

5.以下不是基金运作监管所包括的内容的是(　　)。

A.对基金募集申请的核准

B.基金登记机构的准入监管

C.基金销售活动的监管

D.基金信息披露的监管

参考答案

1.B

[解析]日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。其方式主要分为现场检查和非现场检查两种。故选B。

2.D

[解析]ABC三项都是基金监管的原则，除此之外还包括监管的连续性和有效性原则以及审慎监管原则;D项是基金信息披露的实质性原则中的内容，因此选D。

3.C

[解析]目前，我国基金监管的目标包括：(1)保护投资者的利益;(2)保护市场的公平、效率和透明;(3)降低系统风险;(4)推动基金业的健康发展。故选C。

4.D

[解析]公开原则、公正原则和公平原则是基金监管的“三公”原则。故选D。

5.B

[解析]ACD三项都是属于中国证监会对基金运作监管所包括的内容，除此之外还包括对基金投资与交易行为的监管等方面;B项是基金销售机构和注册登记机构的监管中的内容，因此选B。

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