2023年证券从业资格考试基础知识练习题：有价证券的买卖

1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。

A.具有交换价值

B.具有使用价值

C.代表着一定量的财产权利

D.具有价值

2.关于私募证券，下列说法正确的是()。

A.采取公示制度

B.审查条件严格

C.发行的对象是少数特定的投资者

D.投资者较多

3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，

因此，这一类证券被视为()。

A.低风险证券

B.高风险证券

C.风险证券

D.无风险证券

4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于

基金净资产的()。

A.10%

B.20%

C.50%

D.60%

5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。

A.会计师事务所

B.财务顾问机构

C.资信评级机构

D.证券公司

6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。

A.公司债券

B.政府债券

C.铁路股票

D.公司股票

7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。

A.国务院

B.证券交易所

C.中国证监会

D.国家外汇管理局

8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。

A.设权证券

B.资本证券

C.要式证券

D.证权证券

9.下列对记名股票特点的表述错误的是()。

A.安全性较差

B.可以一次或分次缴纳出资

C.股东权利归属于记名股东

D.转让相对复杂或受限制

10.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

A.25%

B.30%

C.35%

D.45%

11.下列关于无记名股票特点的叙述错误的是()。

A.无记名股票转让相对复杂

B.无记名股票安全性较差

C.股东权利归属股票的持有人

D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资

12.股票的市场价格一般是指()。

A.股票的票面价值

B.股票在一级市场上交易的价格

C.股票的账面价值

D.股票在二级市场上交易的价格

13.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

B.股东大会作出减少公司注册资本的决议

C.公司连续5年亏损

D.公司解散清算

14.()是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.参与优先股票

B.非参与优先股票

C.累积优先股票

D.非累积优先股票

15.下列关于B股的阐述错误的是()。

A.采取非记名股票形式

B.以人民币标明面值，并以外币认购、买卖

C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

D.境内居民个人所购B股不得向境外转托管

16.关于债券的描述，错误的是()。

A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B.债券的本质是证明债权债务关系的证书

C.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外

D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权

17.关于债券与股票的区别论述错误的是()。

A.股票风险较小，债券风险相对较大

B.债券是债权凭证，股票是所有权凭证

C.债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期证券

D.发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要

18.以个人为发行对象的()，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。

A.实物国债

B.流通国债

C.货币国债

D.非流通国债

19.下列不属于l981年以后我国发行的普通国债的是()。

A.记账式国债

B.凭证式国债

C.储蓄国债(电子式)

D.长期建设国债

20.中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常为()。

A.6个月～1年

B.3个月～6个月

C.6个月～3年

D.3个月～3年

参考答案

1.C

本题考查有价证券。由于有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买

卖和流通，客观上具有交易价格。

2.C

本题考查私募证券。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

3.D

本题考查无风险证券。

4.C

本题考查机构投资者中的企业年金。按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%。

5.D

本题考查证券服务机构。选项ABC都属于证券服务机构。选项D证券公司是与证券服务公司并列的证券中介机构。

6.B

本题考查证券市场的发展阶段。英国的第一家证券交易所于l802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易政府债券，之后是公司债券和矿山、运河股票。

7.B

本题考查中国证券市场的对外开放。根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。

8.D

本题考查证权证券。

9.A

本题考查记名股票的特点。记名股票相对安全，所以选项A表述错误。

10.C

我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

11.A

本题考查无记名股票的特点。无记名股票转让相对简便，所以选项A表述错误。

12.D

股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。

13.D

普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。

14.B

本题考查非参与优先股票。

15.A

本题考查B股。B股采取记名股票形式。所以选项A表述错误。

16.D

债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。

17.A

本题考查债券与股票的区别。股票风险较大，债券风险相对较小。所以选项A表述错误。

18.D

本题考查非流通国债。

19.D

本题考查我国的国债。选项ABC属于普通国债，选项D属于其他类型的国债。

20.D

本题考查中央银行票据。中央银行票据的期限通常为3个月～3年。

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