2023年证券从业资格考试模拟题答案

1. 十五世纪意大利的证券交易品种主要是()。

A.债券

B.期货

C.商业票据

D.股票

[答案]C

2. 依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的()。

A.15%

B.20%

C.30%

D.35%

[答案]B

3. 中期国债是指偿还期限在()。

A.1年以上10年以下

B.5年以上

C.3年以上

D.10年以内

[答案]A

4. 我国基金的年管理费率为基金资产净值的()。

A.2.5%

B.2%

C.1.5%

D.3.5%

[答案]C

5. 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收

资本应为()。

A.1000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.8000万元

[答案]A

6. 同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该

证券总额的()。

A.5%

B.20%

C.10%

D.30%

[答案]C

7. ()只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。

A.美式期权

B.欧式期权

C.看涨期权

D.看跌期权

[答案]B

8. 上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是()。

A.做市商制

B.公司制

C.科层制

D.会员制

[答案]D

9. 证券市场的核心是()。

A.证券投资者

B.上市公司

C.证券监管机构

D.证券交易所

[答案]A

10. 《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以()。

A.破坏金融管理秩序罪

B.妨害企业管理秩序罪

C.金融诈骗罪

D.金融渎职罪

[答案]A

11. 我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起()

内不得转让。

A.5年

B.3年

C.1年

D.半年

[答案]B

12. 依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是()。

A.普通股东、优先股东、债权人

B.债权人、普通股东、优先股东

C.债权人、优先股东、普通股东

D.优先股东、普通股东、债权人

[答案]C

13. 短期国债指偿还期限为()的国债。

A.半年或半年以内

B.1年或1年以内

C.2年或2年以内

D.3年或3年以内

[答案]B

14. 它国公司股票在美国上市通常采用()形式。

A.股票

B.股票期权

C.权证

D.存托凭证

[答案]D

15. 根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业()。

A.混业经营、集中管理

B.混业经营、分业管理

C.分业经营、分业管理

D.分业经营、统一管理

[答案]C

16. 下列证券交易市场中属于场外交易市场的是()。

A.伦敦证券交易市场

B.纽约证券交易市场

C.那斯达克证券交易市场

D.法兰克福证券交易市场

[答案]C

17. 股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是()。

A.税后利润

B.公积金

C.借贷资金

D.募集资金

[答案]A

18. 我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司

的股票，在收购行为完成后的()内不得转让。

A.1年

B.2年

C.6个月

D.3个月

[答案]C

19. 依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行

为属于()。

A.虚假陈述行为

B.欺诈行为

C.操纵市场行为

D.内幕交易行为

[答案]A

20. 一般情况下，变动收益证券比固定收益证券()。

A.风险高，收益高

B.风险低，收益高

C.风险低，收益低

D.风险高、收益低

[答案]A

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