2023年证券从业资格练习题

1.证券市场两个最基本和最主要的品种是(　　)。

A.股票和基金证券

B.债券和金融期货

C.股票和债券

D.基金证券和金融期货

2.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖(　　)，影响货币供应量进行宏观调控。

A.金融债券或公司债券

B.公司债券或政府机构债券

C.政府债券或政府机构债券

D.政府债券或金融债券

3.下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是(　　)。

A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金

B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券

C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债

D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%

4.在证券市场起中介作用的机构是(　　)和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。

A.证券登记结算机构

B.证券公司

C.证券业协会

D.证券交易所

5.1602年，在(　　)成立了世界上第一个股票交易所。

A.英国的伦敦

B.美国的纽约

C.美国的华盛顿

D.荷兰的阿姆斯特丹

6.1918年夏天成立的(　　)是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A.北平证券交易所

B.青岛市物品证券交易所

C.天津市企业交易所

D.上海华商证券交易所

7.截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、(　　)家内地基金公司获准在香港设立

分支机构。

A.3

B.4

C.5

D.11

8.下列关于股票的性质描述错误的是(　　)。

A.股票是综合权利证券

B.股票是证权证券、资本证券

C.股票是有价证券

D.股票是非要式证券

9.股票按股东享有权利的不同，可以分为(　　)。

A.记名股票和无记名股票

B.有面额股票和无面额股票

C.普通股票和优先股票

D.份额股票和比例股票

10.下列关于股份回购叙述错误的是(　　)。

A.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购

B.我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工等因素的除外

C.各国监管法规对股份回购有不同的态度

D.通常股份回购会导致公司股价暴跌

11.下列属于财政政策手段的是(　　)。

A.公开市场业务

B.存款准备金制度

C.再贴现政策

D.调节税率

12.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

13.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是(　　)。

A.普通股股东、债权人、优先股股东

B.债权人、优先股股东、普通股股东

C.优先股股东、普通股股东、债权人

D.优先股股东、债权人、普通股股东

14.某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于(　　)。

A.累积优先股

B.参与优先股

C.可赎回优先股

D.可转换优先股

15.由H股、N股、S股等构成的是(　　)。

A.境外上市外资股

B.境内上市外资股

C.社会公众股

D.红筹股

16.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的(　　)凭证。

A.所有权

B.使用权

C.转让权

D.债权债务

17.根据发行主体的不同，债券可以分为(　　)。

A.实物债券、凭证式债券和记账式债券

B.零息债券、附息债券和息票累积债券

C.政府债券、金融债券和公司债券

D.中央债券和地方债券

18.在国际市场上，(　　)的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

A.无期国债

B.长期国债

C.中期国债

D.短期国债

19.关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是(　　)。

A.针对机构投资者发行

B.采用实名制，不可流通转让

C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税

D.采用电子方式记录债权

20.我国和(　　)一样，将金融机构发行的债券定义为金融债券，以突出金融机构作为证券市场发行主体的地位。

A.日本

B.美国

C.英国

D.德国

21.中央银行票据本质上属于特殊的(　　)。

A.企业债券

B.政府债券

C.金融债券

D.公司债券

22.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要

投资者出现在(　　)阶段。

A.再度发展期

B.发展期

C.整顿期

D.萌芽期

23.(　　)是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。

A.外国债券

B.欧洲债券

C.美洲债券

D.亚洲债券

24.一般认为，基金起源于(　　)，是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。

A.法国

B.美国

C.英国

D.德国

25.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定。(　　)以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

26.关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述错误的是(　　)。

A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

B.加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的ETF

C.ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是60万份或120万份

D.根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等

27.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是(　　)。

A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

B.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

28.目前，我国股票基金大部分按照(　　)比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于(　　)，货币基金的管理费率为0.33%。

A.2.5%，l%

B.2%，2.5%

C.1.5%，l%

D.1.5%，l.5%

29.按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是(　　)。

A.对存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值

B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

C.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

D.估值日有市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

30.下列选项中，对公司型基金描述错误的是(　　)。

A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似

B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

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