2023年从业资格证证券模拟考试题

1.有价证券是(　　)的一种形式。

A.真实资本

B.虚拟资本

C.货币资本

D.商品资本

2.有价证券按(　　)，可以分为股票、债券和其他证券。

A.证券发行主体的不同

B.募集方式分类

C.是否在证券交易所挂牌交易

D.证券所代表的权利性质分类

3.证券市场的基本功能不包括(　　)。

A.风险分散功能

B.资本定价功能

C.资本配置功能

D.筹资一投资功能

4.随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的(　　)。

A.信托投资公司

B.主权财富基金

C.国家开发银行

D.保险公司及保险资产管理公司

5.中国证监会按照(　　)授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.国务院

B.全国人大

C.全国人大常务委员会

D.中国人民银行

6.反映证券市场容量的重要指标是(　　)。

A.证券化率(证券市值/GDP)

B.股票市值占GDP的比率

C.证券市场价值

D.证券市场指数

7.1872年设立的(　　)是我国第一家股份制企业。

A.上海股份公所

B.上海众业公所

C.开平矿务局

D.轮船招商局

8.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是(　　)。

A.证权证券

B.物权证券

C.债权证券

D.要式证券

9.我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的(　　)。

A.票面金额

B.账面价格

C.清算价值

D.内在价值

10.上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是(　　)。

A.资产增值

B.接受的赠与

C.股票发行溢价

D.因合并而接受其他公司资产净额11.关于股票价值与价格的叙述错误的是(　　)。

A.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额

B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定

C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

D.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格

12.股票市场价格的最直接影响因素是(　　)，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。

A.宏观经济因素

B.公司经营状况

C.供求关系

D.政治因素

13.股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是(　　)。

A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策

B.公司资产收益权和剩余资产分配权

C.股东持有的股份可依法转让

D.优先认股权或配股权

14.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为(　　)。

A.外资股和内资股

B.普通股票和优先股票

C.未上市流通股份和已上市流通股份

D.有限售条件股份和无限售条件股份

15.公司股权分置改革的动议，原则上应当由(　　)一致同意提出。

A.董事会

B.高级管理人员

C.全体流通股股东

D.全体非流通股股东

16.债券利率是债券票面要素中不可缺少的内容，其受很多因素影响，主要影响因素不包括(　　)。

A.债券期限长短

B.筹资者的资信

C.资金使用方向

D.借贷资金市场利率水平

17.关于记账式债券的论述错误的是(　　)。

A.记账式债券是没有实物形态的票券，可以记名、挂失，安全性较高

B.发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全

C.投资者进行记账式债券买卖，不必在证券交易所设立账户

D.我国1994年开始发行记账式国债

18.政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于(　　)。

A.赤字国债

B.建设国债

C.特种国债

D.战争国债

19.下列关于我国发行的普通国债的总体情况表述错误的是(　　)。

A.规模越来越大

B.期限趋于长期化

C.市场创新日新月异

D.发行方式趋于市场化

20.从2007年6月起，浮息债券以(　　)银行间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。

A.上海

B.深圳

C.天津

D.北京

参考答案

1.B

本题考查有价证券。有价证券是虚拟资本的一种形式。

2.D

本题考查有价证券的分类。按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券。

3.A

本题考查证券市场的基本功能—筹资一投资功能、资本定价功能和资本配置功能。

4.B

本题考查主权财富基金。

5.A

中国证监会按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

6.A

反映证券市场容量的重要指标是证券化率(证券市值/GDP)。

7.D

1872年设立的轮船招商局是我国第_家股份制企业。

8.B

本题考查物权证券。

9.A

本题考查有面额股票。有面额股票的票面金额是股票发行价格的最低界限。

10.C

本题考查股利政策。股票发行溢价是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

11.A

本题考查股票的价值与价格。股票的票面价值又称面值。

12.C

本题考查影响股票价格的因素。供求关系是股票价格的最直接影响因素，并且其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

13.A

本题考查普通股票股东的权利。股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。

14.D

本题考查我国的股票类型。已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为有限售条件股份和无限售条件股份。

15.D

本题考查我国的股权分置改革。公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。

16.C

本题考查债券利率的影响因素——借贷资金市场利率水平、筹资者的资信、债券期限长短。

17.C

本题考查记账式债券。投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户。

18.B

本题考查建设国债。

19.B

本题考查我国发行的普通国债的总体情况。我国发行的普通国债的总体情况之一是期限趋于多样化，而不是长期化。

20.A

从2007年6月起，浮息债券以上海银行间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。

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