2023年证券从业资格基础知识试题

考生在备考证券从业资格考试时，多关注知识点的同时，也要配合模拟题和真题进行练习巩固。

1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是(　)。

A 。股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B 。公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上

C 。公司股本总额不少于人民币 5000万元

D 。公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

C

2.我国国库券转让市场的全面放开是在(　)年。

A.1991

B.1987

C.1988

D.1990

D

3.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开(　)。

A.股东年会

B.临时股东大会

C.董事会会议

D.监事会会议

B

这是我国《公司法》第一百零一条的规定。

4.对契约型基金认识正确的是(　)。

A.又称为单位信托基金

B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

D.依据基金公司章程营运基金

A

5.股票及其他有价证券的理论价格是根据(　)。

A.现值理论

B.预期理论

C.合理收益理论

D.流动性理论

A

6.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。

A.证券承销与保荐业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

C

7.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的(　)。

A.账簿

B.法律凭证

C.债券

D.股票

B证券是法律凭证，而不限于债券或者股票;债券不是账簿。

8.下列有关金融期货叙述不正确的是(　)。

A 。金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

B 。在世界各国，金融期货交易至少要受到 1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求

C 。金融期货交易是非标准化交易

D 。金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

C

9.目前发行的国际债券中最重要的是(　)。

A.扬基债券

B.武士债券

C.龙债券

D.欧洲债券

D

10.对我国证券投资基金的叙述正确的是(　)。

A 。《 证券投资基金管理暂行办法 》 以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

B 。封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式

C .1998 年 3 月，两只封闭式基金 ― 基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司僧触

D 。截至 2007 年末，我国已有基金管理公司 59 家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司

D

11.下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是(　)。

A 。收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

B 。固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小

C 。收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低

D 。一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金

B

12.证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是(　)。

A.货币

B.商品

C.期权

D.期货

A

13.关于非公开发行，下列说法正确的是(　)。

A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

C.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

D.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

A

14.标准化的远期交易是(　)。

A.期权交易

B.期货交易

C.现货交易

D.合约交易

15.美国证券市场是从买卖(　)开始的。

A.运输公司股票

B.铁路股票

C.政府债券

D.金融债券

C

16.我国《 基金法 》 规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(　)担任。

A 。实力雄厚的证券公司

B 。信托投资公司

C 。商业银行

D 。基金公司

C

17.货币市场基金的优点不包括(　)。

A.资本安全性高

B.可以避险套利

C.购买限额低

D.收益较高

B

18.上市公司要设立(　)，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A.监事会

B.监事会秘书

C.董事会

D.董事会秘书

D

19.我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为(　)。

A.私营合伙企业

B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司

D.非法人组织形式

C

20.截至2008年12月底，我国共有证券公司( )家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

A.100

B.108

C.158

D.170

A

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