2023年证券资格证从业考试的题目

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1、以(　　)为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A.市政债券期货

B.国债期货

C.市政债券指数期货

D.金融债券期货

2、2006年6月，纽约证券交易所和(　　)合并计划获双方股东大会批准，首家跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。

A.东京证券交易所

B.泛欧证券交易所

C.伦敦国际金融期权期货交易所

D.葡萄牙交易所

3、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括(　　)。

A.剩余期限在397天以内(含397天)的证券

B.可转换债券

C.股票

D.流通受限的证券

4、《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、(　　)亿元和5亿元三个标准等。

A.1

B.2

C.3

D.4

5、我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当竞争手段招揽承销业务的，给予警告、没收违法所得，可以并处(　　)的罚款。

A.10～30万元

B.30～60万元

C.20～60万元

D.20～50万元

6、截至2008年年底，分别有(　　)家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。

A.5

B.8

C.12

D.15

7、不属于建构模块工具的是(　　)。

A.金融远期合约

B.金融期权

C.金融期货

D.结构化金融衍生工具

8、关于债券发行主体论述不正确的是(　　)。

A.政府债券的发行主体是政府

B.公司债券的发行主体是股份公司

C.凭证式债券的发行主体是非股份制企业

D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

9、关于股票价格指数期货论述不正确的是(　　)。

A.1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货

B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C.股价指数足以实物结算方式来结束交易的

D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

10、有价证券是(　　)的一种形式。

A.真实资本

B.商品资本

C.货币资本

D.虚拟资本

11、中国证监会在(　　)年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。

A.1993

B.1995

C.1997

D.1999

12、下面不属于公司债券的是 (　　)。

A.保证公司债券

B.财务公司债券

C.可交换债券

D.信用公司债券

13、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由(　　)受理有关申请。

A.国务院

B.财政部

C.中国证监会

D.证券交易所

14、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

15、在国际市场上， (　　)的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

A.无期国债

B.中期国债

C.长期国债

D.短期国债

16、根据标的物不同，招标发行可分为(　　)。

A.荷兰式招标和美式招标

B.单一价格中标和多种价格中标

C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标

D.价格招标、收益率招标和缴款期招标

17、下面关于无记名股票的叙述，错误的是(　　)。

A.与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上

B.无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体;另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利

C.我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

D.认购时可以一次或分次缴纳出资

18、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是(　　)。

A.证权证券

B.要式证券

C.资本证券

D.有价证券

19、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了(　　)

A.信用风险

B.流动性风险

C.法律风险

D.基差风险

20、在我国，股份制的金融机构发行的股票归类为(　　)。

A.金融证券

B.公司股票

C.企业股票

D.金融债券

考生在备考证券从业资格考试时，多关注知识点的同时，也要配合模拟题和真题进行练习巩固。

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