2023年证券投资从业资格考试题
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1、以有价证券形式存在,并能给持有人带来一定收益的资本是 ------。
A 实际资本
B 虚拟资本
C 生产资本
D 货币资本
2、按 –----- ,我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A 交易的对象
B 交易的性质
C 交易对象的期限
D 交割的时间
3、在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就有了证券交易。15世纪,意大利商业城市中的证券交易主要是------的买卖。
A 债券
B 股票
C 商业票据
D 国家债券
4、美国的证券市场是从买卖------开始的。
A 商业票据
B 企业债券
C 政府债券
D 股票
5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是------。
A 天津证券交易所
B 北平证券交易所
C 上海股份公所
D 青岛市物品证券交易所
6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是------。
A 定向募集
B 认购证
C 与储蓄存单挂钩
D 上网定价
7、1999年7月28日,中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》,对总股本超过------元的新股发行方式作出重大改革,采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A 6亿
B 5亿
C 4亿
D 3亿
8、在我国,由于实施分业经营,不同的金融机构只能从事一定的业务。下面------是间接融资的金融机构。
A 证券公司
B 非银行金融机构
C 商业银行
D 保险公司
9、股票从性质上看,是一种------证券。
A 物权证券
B 债权证券
C 综合权利证券
D 既是物权证券又是债权证券
10、记名股票必须置备股东名册,其中------不是股东名册的必备事项。
A 股东的姓名及住所
B 各股东所持股份数
C 各股东所持股票的编号
D 各股东可以卖出股票的日期
11、股票有多种价值,投资者平时较为关心的是------。
A 票面价值
B 帐面价值
C 清算价值
D 内在价值
12、股票有不同的分法,按照股东权益的不同的可以分为---------。
A记名股票与不记名股票
B 普通股票与优先股票
C 有面额股票与无面额股票
D A股与B股(在我国的含义)
13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论,将股票的期值按----利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
A 当前的市场利率
B 同期银行贷款利率
C 同期银行存款利率
D 资本成本
14、我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,按照-------顺序分配。
A 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金
B 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金
C 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
D 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金
15、证券交易价格是通过------来确定的。
A 一级市场上的公开竞价
B 证券供需双方共同作用
C 拍卖方式
D 发行人和投资者协商
16、1999年11月,国务院颁布------。
A 《股票发行与交易管理暂行条例》
B 《中华人民共和国公司法》
C 《证券投资基金管理暂行办法》
D 《中华人民共和国证券法》
17、有价证券的正常交易起着自发地分配--------的作用。
A 实物资产
B 资本资产
C 闲置资产
D 货币资产
18、证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是--------。
A 买卖差价
B 利息或红利
C 生产经营过程中的资产增殖
D 虚拟资本价值
19、证券交易价格是通过--------得以确定的。
A 证券商与投资者协商
B 一级市场上的公开竞价
C 证券供求双方共同作用
D 发行公司与证券商协商
20、当公司的股价低于--------时,股东最好的选择的解散公司。
A 票面价值
B 内在价值
C 清算价值
D 帐面价值
21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。
A 券面形式
B 发行方式
C 流通方式
D 偿还方式
22、在票面上不标明利率,发行时按一定折扣率,以低于票面金额发行的债券叫-------。
A 单利债券
B 复利债券
C 贴现债券
D 累进利率债券
23、 债券有不同的风险,但主要来自利率的波动,根据这一特点债券可以分为--------。
A 固定利率债券与可变利率债券
B 单利债券与复利债券
C 固定利率债券与累进利率债券
D 贴现利率债券与浮动利率债券
24、 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩,其与市场利率的关系是---------。
A 高于市场利率
B 低于市场利率
C 等于市场利率
D 没有关系
25、 证券市场是资本市场,但是它和许多其他的市场都有密切的关系,特别是------。
A 货币
B 商品
C 期权
D 期货
26、目前,能在上海证交所进行交易的债券是--------。
A 实物债券
B 凭证式债券
C 记帐式债券
D 以上都不能在证交所交易
27、公债最初仅仅是政府--------的手段。
A 筹措资金
B 扩大公共事业开支
C 弥补赤字
D 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
28、我国在亚洲金融危机之后,为启动内需而发行大量的国债,从使用方向来看属于--------。
A 建设国债
B 特种国债
C 赤字国债
D 战争国债
29、依照不同的发行本位,国债可以分为---------。
A 流通国债与非流通国债
B 实物国债与货币国债
C 短期国债与中长期国债
D 实物债券与货币债券
30、我国在50年代发行的国债有---------。
A 国库券
B 国家重点建设债券
C 财政证券
D 国家经济建设公债
31、我国国库券转让市场的全面放开是在------年。
A 1985
B 1987
C 1988
D 1990
32、国家建设债券发行过-------次。
A 1
B 2
C 3
D 4
33、我国发行国际债券始于20世纪------年代初期。
A 60
B 70
C 80
D 90
34、下列基金中,一般而言------的年管理费用率最低。
A 债券基金
B 股票基金
C 实业基金
D 货币基金
35、与一般债券有所不同,其利息只有在公司有盈余时才支付,如果余额不足以支付,未支付利息可以累加,待公司收益改善后再补发的公司债是-------。
A 保证公司债
B 收益公司债
C 累积优先股
D 普通股
36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准,其期限有三个档次,其中------不是其期限。
A 3个月
B 6个月
C 9个月
D 1年
37、债券年利息收入与债券面额之比率称为------。
A 票面收益率
B 持有期收益率
C 到期收益率
D 利息收益率
38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险,尤其是------的需要而产生的。
A 系统性风险
B 非系统性风险
C 信用风险
D 财务风险
39、某公司发行优先认股权,公司股票市价为每股15.4 元,新股发行的优惠认购价为13元,其中每认购1股新股需要7个优先认股权,该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为------
A 0.40元
B 0.30元
C 24/70 元
D 0
40、编制股票价格指数的四个步骤依次为--------。
A 选择样本股、计算计算期平均股价,并作必要的修正、选定某基期、指数化
B 指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价,并作必要的修正
C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价,并作必要的修正、指数化
D 选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价,并作必要的修正、指数化
考生在备考基金从业资格考试时,多关注知识点的同时,也要配合模拟题和真题进行练习巩固。
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