2023年证券从业资格考试提高模拟题：私募证券

试题答案在题后哦。考生在备考证券从业资格考试时，多关注知识点的同时，也要配合模拟题和真题进行练习巩固。

1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。

A.具有交换价值

B.具有使用价值

C.代表着一定量的财产权利

D.具有价值

2.关于私募证券，下列说法正确的是()。

A.采取公示制度

B.审查条件严格

C.发行的对象是少数特定的投资者

D.投资者较多

3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，

因此，这一类证券被视为()。

A.低风险证券

B.高风险证券

C.风险证券

D.无风险证券

4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于

基金净资产的()。

A.10%

B.20%

C.50%

D.60%

5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。

A.会计师事务所

B.财务顾问机构

C.资信评级机构

D.证券公司

6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。

A.公司债券

B.政府债券

C.铁路股票

D.公司股票

7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。

A.国务院

B.证券交易所

C.中国证监会

D.国家外汇管理局

8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。

A.设权证券

B.资本证券

C.要式证券

D.证权证券

9.下列对记名股票特点的表述错误的是()。

A.安全性较差

B.可以一次或分次缴纳出资

C.股东权利归属于记名股东

D.转让相对复杂或受限制

10.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

A.25%

B.30%

C.35%

D.45%

11.下列关于无记名股票特点的叙述错误的是()。

A.无记名股票转让相对复杂

B.无记名股票安全性较差

C.股东权利归属股票的持有人

D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资

12.股票的市场价格一般是指()。

A.股票的票面价值

B.股票在一级市场上交易的价格

C.股票的账面价值

D.股票在二级市场上交易的价格

13.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

B.股东大会作出减少公司注册资本的决议

C.公司连续5年亏损

D.公司解散清算

14.()是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.参与优先股票

B.非参与优先股票

C.累积优先股票

D.非累积优先股票

15.下列关于B股的阐述错误的是()。

A.采取非记名股票形式

B.以人民币标明面值，并以外币认购、买卖

C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

D.境内居民个人所购B股不得向境外转托管

16.关于债券的描述，错误的是()。

A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B.债券的本质是证明债权债务关系的证书

C.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外

D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权

17.关于债券与股票的区别论述错误的是()。

A.股票风险较小，债券风险相对较大

B.债券是债权凭证，股票是所有权凭证

C.债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期证券

D.发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要

18.以个人为发行对象的()，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。

A.实物国债

B.流通国债

C.货币国债

D.非流通国债

19.下列不属于l981年以后我国发行的普通国债的是()。

A.记账式国债

B.凭证式国债

C.储蓄国债(电子式)

D.长期建设国债

20.中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常为()。

A.6个月～1年

B.3个月～6个月

C.6个月～3年

D.3个月～3年

参考答案

1.B

本题考查地方政府债券。我国目前尚不允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。

2.B

本题考查非上市证券。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。

3.A

本题考查证券市场品种结构中的债券市场。题干表述正确。

4.A

本题考查证券市场的资本定价功能。题干表述正确。

5.A

本题考查机构投资者中的金融机构。题干表述正确。

6.A

本题考查新中国的证券市场。题干表述正确。

7.A

本题考查中国证券市场的对外开放。题于表述正确。

8.B

由于股票的转让可能受各种条件或法律法规的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流动性。

9.B

我国《公司法》规定，股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。

10.A

本题考查送股。题干表述正确。

11.B

本题考查股票的清算价值。实际上大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。

12.A

本题考查影响股价变动的基本因素之一宏观经济与政策因素。题干表述正确。

13.B

优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿，而不是“市值清偿”。

14.A

本题考查法人股的含义。题干表述正确。

15.A

本题考查我国的股权分置改革。题于表述正确。

16.B

本题考查债券票面利率。债券票面利率也称名义利率，而不是“实际利率”。

17.A

本题考查凭证式国债。题于表述正确。

18.B

本题考查凭证式国债。凭证式国债是通过部分商业银行和邮政储蓄柜台，面向城乡居民个人和各类投资者发行，是一种储蓄性国债。

19.B

本题考查我国的金融债券。l999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以国家开发银行为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式。

20.A

本题考查收益公司债券。题干表述正确。

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