2023年证券从业资格易考多选题与答案解析：有价证券具有的主要特征

试题答案在题后，PDF版可以点击下方资料下载按钮下载。证券从业资格考试的备考离不开学习和做题的配合，多关注知识点的同时，也要配合模拟题和真题进行练习巩固。

1.有价证券具有的主要特征是()。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.期限性

2.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为()。

A.区域分布

B.覆盖公司类型

C.上市交易制度

D.监管要求的多样性

3.企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合的规定有()。

A.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%

B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%

C.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的20%

D.投资国债的比例不低于基金净资产的20%

4.关于中国证券业协会的叙述正确的是()。

A.中国证券业协会是行业性自律组织，是社会团体法人

B.中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C.中国证券业协会采取会员制的组织形式

D.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面

5.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括()。

A.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标

B.建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场

C.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益

D.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系

6.关于股票的性质叙述，正确的是()。

A.股票本身具有价值

B.股票的转让就是股东权的转让

C.股票是一种代表财产权的有价证券

D.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体

7.关于股票风险性的叙述，正确的是()。

A.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期

B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性

C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失

D.如果要引导投资者投资风险较高的股票，就必须提供更高的预期收益

8.下列关于无记名股票的叙述，正确的是()。

A.与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上

B.无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体;另一部分是股息票

C.我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

D.认购时可以一次或分次缴纳出资

9.股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过()来分析。

A.财务状况

B.公司竞争力

C.公司治理水平与管理层质量

D.公司所隶属的行业

10.赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是()。

A.保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例

B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值

C.增加公司的募集资金

D.确保公司股份能足额认购

11.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。

A.借贷的时间

B.所借贷货币资金的数额

C.借贷货币资金的币种

D.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿

12.债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为()。

A.凭证式债券

B.资本债券

C.记账式债券

D.实物债券

13.下列关于我国混合资本债券的叙述正确的是()。

A.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

B.是商业银行为了补充附属资本而发行的

C.发行期限在8年以上

D.是发行之日起10年内不可赎回的债券

14.下列属于公司债券的是()。

A.证券公司债券

B.信用公司债券

C.不动产抵押公司债券

D.保险公司次级债务

15.国际债券的种类包括()。

A.外国债券

B.亚洲债券

C.欧洲债券

D.美洲债券

16.证券投资基金的作用有()。

A.基金丰富了大投资者的投资方式

B.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

C.有利于证券市场的稳定和发展

D.有利于证券市场的国际化

17.下列关于公司型基金的表述正确的是()。

A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上

C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有

18.我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定()。

A.提前终止基金合同

B.基金扩募或者延长基金合同期限

C.转换基金运作方式

D.更换基金管理人、基金托管人

19.商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件有()。

A.总资产和资本充足率符合有关规定

B.设有专门的基金托管部门

C.有安全保管基金财产的条件

D.有安全高效的清算、交割系统

20.基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值()。

A.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

B.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时

C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

参考答案及解析

1.ABCD

本题考查有价证券的主要特征一一收益性、流动性、风险性、期限性。

2.ABCD

本题考查证券市场的结构。除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。

3.ABD

本题考查机构投资者中的企业年金。投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%，而不是20%。

4.ABCD

本题考查中国证券业协会。选项ABCD都正确。

5.ABCD

本题考查《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》。选项ABCD都正确。

6.BCD

本题考查股票的性质。股票本身没有价值，所以选项A错误。

7.ABD

本题考查股票的风险性。风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的预期收益。所以选项C错误。

8.ABC

本题考查无记名股票。无记名股票认购时要求一次缴纳出资。所以选项D错误。

9.ABC

本题考查影响股价变动的基本因素之一一公司经营状况。公司经营状况好坏可通过公司治理水平与管理层质量、公司竞争力、财务状况、公司改组或合并来分析。

10.AB

赋予普通股票股东优先认股权的主要目的有两个：能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例，能保护原普通股票股东的利益和持股价值。

11.ABD

本题考查债券所规定的资金借贷双方的权责关系，主要有三点，即选项ABD。

12.ACD

本题考查债券按债券券面形态的分类——实物债券、凭证式债券、记账式债券。

13.ABD

本题考查混合资本债券。我国的混合资本债券发行期限在15年以上。

14.BC

本题考查公司债券。选项AD属于金融债券。

15.A(：

本题考查国际债券的种类一一外国债券和欧洲债券。

16.BC

本题考查证券投资基金的作用—一基金为中小投资者拓宽了投资渠道、有利于证券市场的稳定和发展。

17.ABD

本题考查公司型基金。公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东。

18.ABCD

本题考查应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项。选项ABCD都正确。

19.BCD

本题考查申请取得基金托管资格的条件。选项A的正确表述是净资产和资本充足率符合有关规定，而不是“总资产”。

20.ABCD

本题考查基金资产估值的暂停。选项ABCD都正确。

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