2023年证券从业资格考前提分试卷与答案解析：狭义的有价证券

试题答案在题后，PDF版可以点击下方资料下载按钮下载。证券从业资格考试的备考离不开学习和做题的配合，多关注知识点的同时，也要配合模拟题和真题进行练习巩固。

1.狭义的有价证券是指(　　)。

A.商品证券

B.资本证券

C.货币证券

D.上市证券

2.下列各项中，属于商品证券的是(　　)。

A.仓库栈单

B.商业汇票

C.银行汇票

D.支票

3.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为(　　)。

A.发行市场与流通市场

B.场外市场与交易所市场

C.主板市场与二板市场

D.二板市场与三板市场

4.按证券的募集方式分类，有价证券可分为(　　)。

A.上市证券与非上市证券

B.国内证券和国际证券

C.公募证券和私募证券

D.固定收益证券和变动收益证券

5.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为(　　)。

A.金融债券

B.公司债券

C.政府机构债券

D.金融证券

6.下列对非上市证券的认识中，错误的是(　　)。

A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

B.非上市证券不允许在证券交易所内交易

C.非上市证券可以在其他证券交易市场交易

D.凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券

7.资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为(　　)。

A.股票市场和基金市场

B.期信贷市场和证券市场

C.短期资金市场和长期资金市场

D.中长期信贷市场和证券市场

8.保险公司进行证券投资主要考虑(　　)。

A.本金安全和收益率

B.提高流动性和分散风险

C.调剂资金余缺

D.筹集资金

9.下列各项中，不属于证券中介机构的是(　　)。

A.证券业协会

B.计审计机构

C.律师事务所

D.资产评估机构

10.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是(　　)的买卖。

A.债券

B.股票

C.商业票据

D.国家债券

11.世界上第一家股票交易所在(　　)成立。

A.纽约

B.阿姆斯特丹

C.伦敦

D.费城

12.英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是()年。

A.1771

8.1772

C.1773

D.1774

13.美国的第一个证券交易所是(　　)。

A.费城证券交易所

B.太平洋证券交易所

C.美国证券交易所

D.纽约证券交易所

14.(　　)是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。

A.设权证券

B.证权证券

C.要式证券

D.资本证券

15.普通股票和优先股票是按(　　)分类的。

A.股东享有的权利

B.股票的格式

C.股票的价值

D.股东的风险和收益

16.记名股票与不记名股票的区别在于(　　)。

A.股东权利的差异

B.股东义务的差异

C.记载方式的差异

D.股东属性的差异

17.清算价值是公司清算时每一股份所代表的(　　)。

A.票面价值

B.账面价值

C.内在价值

D.实际价值

18.股票及其他有价证券的理论价格是根据(　　)。

A.现值理论

B.预期理论

C.合理收益理论

D.流动性理论

19.下列关于优先股的说法中，不正确的是(　　)。

A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率

B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本

C.优先股票股东也有表决权

D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小

20.下列对股东表决权的论述中，不正确的是(　　)。

A.普通股东对公司重大决策的参与权是平等的

B.股东每持有一份股份，就有一票表决权

C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

D.普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权

参考答案及解析

1.【答案】B

【解析】有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。D选项上市证券是根据是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券和非上市证券。容易错选C选项货币证券，注意两者的区别。

2.【答案】A

【解析】商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单。B、C、D选项都属于货币证券。

3.【答案】A

【解析】本题考查的是证券市场的分类，考查得虽然比较具体，但难度并不大，即使根据常识判断，也能把进入市场顺序分为发行和流通，从而得出正确参考答案：发行市场与流通市场(一级市场和二级市场)。场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。

4.【答案】C

【解析】按照是否在证券交易所挂牌交易，可以分为上市证券与非上市证券;按照证券发行的地域和国家.可以分为国内证券和国际证券;按照证券收益是否固定，可以分为固定收益证券和变动收益证券。

5.【答案】D

【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，主要有股票、公司债券及商业票据等。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。

6.【答案】D

【解析】非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券，封闭式基金份额属于上市证券。

7.【答案】D

【解析】资本市场是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场，包括中长期信贷市场和证券市场(股票市场、债券市场、基金市场等)，其融通的资金主要作为扩大再生产的资本使用，因此称为资本市场。

8.【答案】A

【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定，业务支出较有规律.其投资活动注重本金安全和收入的稳定性，但对流动性的要求不高。C选项太过笼统，D选项是筹资的目的而不是投资考虑的内容，因此最佳参考答案是A选项。

9.【答案】A

【解析】证券市场中介机构包括证券公司和证券服务机构(证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构)。证券业协会属于证券市场的自律性组织。

10.【答案】C

【解析】在证券市场发展的初级阶段，证券市场主要交易商业票据。

11.【答案】B

【解析】1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

12.【答案】 C

【解析】1773年，英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆，，成立。

13.【答案】A

【解析】费城证券交易所(PHSF)创立于1790年，是美国最早创立的证券交易所。纽约证券交易所(NYSE)创立于1792年，美国证券交易所(AMEX)创立于1849年.太平洋证券交易所(PASE)于]882年在加州旧金山创立。

14.【答案】A

【解析】证券可分为设权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式。C、D选项都是股票的性质。

15.【答案】A

【解析】本题考查了普通股票和优先股票的分类标准。在回答关于什么的分类、什么的类型.一类的问题时，要注意掌握以下3个层次的知识：第一，分类标准是什么，如本题考查的就是分类的标准;第二，在这种分类标准下，具体包括哪些类别;第三，每一类别具有什么显著的特点。

16.【答案】C

【解析】这也是一道考查分类标准的考题。

17.【答案】D

【解析】本题实际是考查了清算价值的概念，在学习中，若见到一组意义近似的概念，要注意区分其异同点，似是而非是很难得分的。

18.【答案】A

【解析】本题考查了股票的理论价格是股票未来股息收入的现值这一基本原理，证券考试以考查基本概念、基本原理和基本常识为主，大家一定要熟练地掌握“三基”内容。

19.【答案】C

【解析】优先股票股东无表决权，可以避免公司经营决策权的改变与分散。

20.【答案】D

【解析】 D选项股东可以亲自出席股东大会，也可委托代理人出席股东会议，代理人应向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。

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