08下半年证券交易全真模拟试题一之多选题

二、多选题(共60题,每题0.5分,总计30分)

1、 证券交易的特征表现为 (  )

A、流动性
B、收益性
C、风险性
D、安全性
E、公平性

2、 证券交易的原则为 (  )

A、公开
B、公平
C、公允
D、公正
E、信息对称

3、 证券交易的种类包括 (  )

A、股票交易
B、认股权证交易
C、可转换债券交易
D、金融期货交易
E、基金交易

4、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是 (  )

A、 注册资本金在一定金额以上
B、 具有良好的信誉和经营业绩
C、 按规定缴纳各项会员经费
D、 连续二年盈利
E、 经中国证监会依法批准设立

5、 下列属于证券交易所会员的权利的是 (  )

A、 参加会员大会
B、 有选举权和被选举权
C、 有对证券交易所事务的提议权和表决权
D、 参加证券交易所组织的证券交易
E、 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

6、 根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为 (  )

A、普通席位
B、特别席位
C、代理席位
D、有形席位
E、无形席位

7、 关于交易所席位管理，下列说法正确的是 (  )

A、 会员席位可以自由转让
B、 会员的席位只能由会员单位自己使用
C、 未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用
D、 交易席位不得退回
E、 交易席位不可转让

8、 对证券经纪业务说法正确的是 (  )

A、 是代理客户买卖证券的业务
B、 证券公司不垫付资金
C、 收入来源为佣金收入
D、 可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖
E、 我国没有股票的柜台交易

9、 证券经纪业务的要素有 (  )

A、委托人
B、证券经纪商
C、证券市场
D、证券交易所
E、证券交易的对象

10、下列属于证券经纪商的义务的是 (  )

A、 认真与客户签订证券买卖代理协议
B、 忠实办理受托业务
C、 对委托人的一切委托事项负有保密义务
D、 在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
E、 不得接受客户的全权委托

11、证券经纪业务的特点是 (  )

A、 业务对象的广泛性
B、 交易行为的风险性
C、 证券经纪商的中介性
D、 客户指令的权威性
E、 客户资料的保密性

12、 按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为 (  )

A、 股票账户
B、 债券账户
C、 股票价格指数账户
D、 基金账户
E、 优先股账户

13、 当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是 (  )

A、 凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城、同行的B股保证金帐户
B、 暂时不允许跨行或异地划转外汇资金
C、 凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户
D、 开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元
E、 境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞

14、 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是 (  )

A、 中央登记结算公司统一托管
B、 证券公司法人集中托管
C、 投资者指定交易
D、 证券营业部托管
E、 证券服务部托管

15、 目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有 (  )

A、 证券营业部自办存取
B、 证券公司办理存取
C、 委托银行代理资金存取
D、 银证联网转帐存取
E、 证券服务部办理存取

16、 非柜台委托的主要形式有 (  )

A、 电话委托
B、 传真委托
C、 自助委托
D、 网上委托
E、 口头委托

17、 证券交易所内证券交易的竞价原则是 (  )

A、 价格优先原则
B、 时间优先原则
C、 最大成交量原则
D、 全部成交原则
E、 集中成交原则

18、 关于集合竞价说法正确的是 (  )

A、 遵循最大成交量原则
B、 所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列
C、 所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列
D、 所有成交都以同一成交价成交
E、 未能成交的委托，自动进入连续竞价

19、 连续竞价时，成交价的决定原则为 (  )

A、 最高买入申报与最低卖出申报价位相同
B、 买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位
C、 对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交
D、 卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交
E、 对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交

20、 证券交易所竞价的结果有 (  )

A、 全部成交
B、 部分成交
C、 推迟成交
D、 不成交
E、 持续成交

21、 关于B股交易，说法正确的是 (  )

A、 采用无纸化交易方式
B、 上海证券交易所以1000股为一单位
C、 深圳证券交易所以1000股为一单位
D、 目前实行T+0回转交易制度
E、 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

22、 目前新股网上发行的主要方式有 (  )

A、 网上申购
B、 网上竞价发行
C、 网上定价发行
D、 网上标购
E、 网上定价市值配售

23、 投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括 (  )

A、 委托手续费
B、 佣金
C、 过户费
D、 印花税
E、 所得税

24、 证券自营业务的特点是 (  )

A、 决策的自主性
B、 交易的流动性
C、 成交的不确定性
D、 交易的风险性
E、 收益的不稳定性

25、 根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有 (  )

A、 证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产
B、 证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本
C、 2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书”
D、 证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
E、 证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金

26、 内慕交易包括的行为有 (  )

A、 内慕人员利用内慕信息买卖证券
B、 内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券
C、 内慕人员向他人透露内慕信息
D、 非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息
E、 不公平交易

27、 对证券自营业务的规模及比例控制的规定有 (  )

A、 证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B、 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%
C、 证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D、 证券公司负债总额与净资产之比不得超过10
E、 流动性资产占净资产的比例不得低于50%

28、 证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚 (  )

A、 不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B、 不按规定上报自营业务资料和情况报告
C、 将自营业务与经纪业务混合操作
D、 私自转让会员席位
E、 委托其它证券公司代为买卖证券

29、 对清算、交割、交收正确的说法是 (  )

A、 证券的收付称为交割
B、 资金的收付称为交收
C、 证券交割和交收两个过程称为证券结算
D、 证券清算和交割、交收过程称为证券结算
E、 资金的收付称为清算

30、 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是 (  )

A、 自有资金不少于人民币1亿元
B、 自有资金不少于人民币2亿元
C、 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D、 2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格
E、 具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所

31、 证券清算、交割、交收业务的原则是 (  )

A、 双向过户原则
B、 净额清算原则
C、 逐日盯市原则
D、 最小费用原则
E、 钱货两清原则

32、 深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为 (  )

A、 T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算
B、 T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
C、 T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
D、 T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
E、 T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸

33、 一般来说，交割、交收方式可分为 (  )

A、 当日交割、交收
B、 次日交割、交收
C、 例行日交割、交收
D、 特约日交割、交收
E、 发行日交割、交收

34、 我国现行交割、交收方式有 (  )

A、 T+0交割、交收
B、 T+1交割、交收
C、 T+2交割、交收
D、 T+3交割、交收
E、 T+4交割、交收

35、 对交收中的透支行为的处罚办法有 (  )

A、 在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户
B、 逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款
C、 T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款
D、 T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款
E、 T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款

36、 股权与债权过户的种类有 (  )

A、 交易性过户
B、 非交易性过户
C、 账户挂失转户
D、 财产分割过户
E、 法院判决过户

37、 下列情况允许办理非交易过户的有 (  )

A、 符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更
B、 证券账户挂失转户
C、 因股票账户遗失而重新开户
D、 证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户
E、 股权从出让人转移到受让人

38、 我国开展证券回购交易的主要场所有 (  )

A、 上海证券交易所
B、 深圳证券交易所
C、 柜台交易市场
D、 第三市场
E、 经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

39、 对证券回购交易的禁止行为的规定有 (  )

A、 禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易
B、 禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易
C、 禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
D、 禁止将回购资金用于固定资产投资
E、 禁止将回购资金用于股本投资

40、 关于证券回购交易报价，正确的说法有 (  )

A、 国外通常用到期收益率作为报价方式
B、 我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C、 我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
D、 上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
E、 深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍

41、 上海证券交易所目前的国债回购品种有 (  )

A、 3天
B、 7天
C、 14天
D、 28天
E、 182天

42、 对证券回购的交易单位，正确的有 (  )

A、 上海证券交易所规定交易数量必须是100手
B、 1手为1000元面额国债
C、 1手为100元面额国债
D、 深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍
E、 不符合交易数量要求的申报为无效申报

43、 申请设立证券营业部的条件有 (  )

A、 符合证券市场的发展
B、 证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”
C、 证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%
D、 证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万
E、 有健全的管理制度和内部控制制度

44、 申请设立证券服务部的条件有 (  )

A、 在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年
B、 有健全的风险管理制度
C、 营业场所的面积不得小于200平方米
D、 近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查
E、 近两年内经营持续盈利

45、 证券营业部客户管理的内容有 (  )

A、 客户开发
B、 客户资料管理
C、 客户需求调查
D、 客户个性化服务
E、 客户一般化服务

46、 按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为 (  )

A、 出纳差错
B、 交易差错
C、 事故性差错
D、 责任性差错
E、 技术性差错

47、 对业务差错的处理方法有 (  )

A、 按工作职责确定责任人
B、 按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任
C、 一般应赔偿经济损失
D、 撤消责任人职务
E、 情节严重的应给予纪律处分

48、 业务应急方案的指导原则有 (  )

A、 保证正常交易原则
B、 控制风险、降低损失原则
C、 维护社会安定原则
D、 及时报告、处置原则
E、 保证流动性原则

49、 证券营业部交易系统的常见故障有 (  )

A、 自助委托中断
B、 远程终端中断
C、 电话委托中断
D、 银证转帐系统故障，不能转帐
E、 交易服务器不能正常运行，交易系统瘫痪

50、 证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度 (  )

A、 分账管理
B、 计息
C、 对账
D、 严禁信用交易
E、 存取款自由

51、 证券营业部损益管理的内容有 (  )

A、 财务收入管理
B、 财务支出管理
C、 投资收益管理
D、 财务成本管理
E、 费用管理

52、 证券营业部处置突发事件的原则有 (  )

A、“谁主管谁负责”原则
B、“快速反应”原则
C、“疏导化解”原则
D、“重点保护”原则
E、“依法办事”原则

53、 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为 (  )

A、 市场风险
B、 政策风险
C、 证券自营风险
D、 管理风险
E、 证券经纪风险

54、 证券自营业务风险的种类有 (  )

A、 市场风险
B、 违约风险
C、 公司风险
D、 经营管理风险
E、 政策法律风险

55、 证券交易风险的制度防范的内容有 (  )

A、 全额交易结算资金制度
B、 涨跌停板制度
C、 强行平仓制度
D、 风险准备金制度
E、 坏账准备制度

56、 证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为 (  )

A、 内部监察原则
B、 外部防范原则
C、 重点防范原则
D、 综合防范原则
E、 系统防范原则

57、 对交易差错风险防范的措施有 (  )

A、 严格操作规程
B、 提高员工素质
C、 严格内部管理
D、 提高差错或纠纷的处理效率
E、 内部管理与外部管理相结合

58、 关于折算率的说法正确的是 (  )

A、 是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率
B、 折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的
C、 用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理
D、 上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率
E、 深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化

59、 深圳证券交易所交易过户操作规程有 (  )

A、 每天收市后，深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理
B、 T日下午收市后约半小时，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包
C、 T+1日上午，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和明细包
D、 证券公司解包后，得到相关数据库，并反馈信息
E、 证券公司解包后，得到相关信息，进行对账和处理

60、 上海证券交易所国债实物券交易有关确定有 (  )

A、 对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度
B、 若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差
C、 对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”
D、 超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓
E、 若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理

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