《证券投资分析》试题集(三)

    一、名词解释

　　证券交易所
　　公司制证券交易所
　　会员制证券交易所
　　持续型交易撮合制度
　　间歇型交易撮合制度
　　混合型交易撮合制度
　　证券承销商
　　证券自营商
　　证券经纪商
　　投资银行
　　投资信托公司

　　二、填空

　　1、世界上第一个证券交易所是（ ）
　　2、（ ）年（ ）月，上海设立了新中国成立后第一家证券交易所――――上海证券交易所。
　　3、从是否以盈利为目的及机构的属性来看证券交易所主要有两种即（ ）、（ ）。
　　4、世界上的交易撮合制度大致有三种（ ）、（ ）、（ ）。
　　5、根据证券商业务性质不同，证券商可以分为（ ）、（ ）、 （ ）和（ ）。
　　6、按证券从业机构的特点不同，证券商可以分为（ ）、（ ）和（ ）。
　　7、证券公司的主要业务有（ ）、（ ）、（ ）和（ ）。

　　三、多项选择

　　1、证券交易所有两个基本特征即（ ）
　　a、价格公开
　　b、有固定交易场所
　　c、有严格交易章程
　　d、财务公开
　　2、下列属于会员制证券交易所的特点是（ ）
　　a、交易损失由买卖双方自己承担
　　b、向交易各方收取相当于成交金额一定比例的佣金
　　c、自律自治
　　d、以盈利为目的
　　3、上海证券交易所的最高权力机关是（ ）
　　a、监察委员会
　　b、总经理
　　c、会员大会
　　d、理事会
　　4、证券公司在进行委托买卖业务时，必须严格遵守哪些原则（ ）
　　a、时间优先
　　b、价格优先
　　c、委托代理原则
　　d、效率原则
　　5、下列属于证券公司业务范围的是（ ）
　　a、自营买卖
　　b、委托买卖业务
　　c、证券认购
　　d、证券代理发行业务
　　6、下列属于投资银行的业务范围的是（ ）
　　a、包销或代销新发行的证券
　　b、代理企业发行证券
　　c、提供咨询服务
　　d、担任企业顾问，指导企业经营管理

　　四、判断并说明理由

　　1、证券交易所的基本特征是规范运作（ ）
　　2、公司制证券交易所以盈利为目的（ ）
　　3、买卖证券的双方，如有一方违约给另一方造成损失时，交易所负有赔偿责任。（ ）
　　4、我国证券交易撮合制度使用间歇型交易撮合制度（ ）
　　5、上海证券交易所不接受个人会员（ ）
　　6、证券公司的中介作用肢体现在证券交易流通市场上（ ）
　　7、证券公司代理证券发行过程中，证券发行风险由证券公司承担。（ ）
　　8、投资银行实际上就是商业银行。（ ）

　　五、简答

　　1、公司制证券交易所和会员制证券交易所各有哪些优缺点？
　　2、证券交易所的功能和作用是什么？
　　3、证券交易所撮合制度有哪些？
　　4、证券公司的业务内容有哪些？
　　5、为什么把证券交易所看作是最规范的证券流通市场？
　　6、简述证券交易所的两个基本特征？
　　7、证券公司在证券市场上的中介作用主要体现在哪些方面？
　　8、简述投资银行的业务范围？

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