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2010年证券发行与承销全真模拟试卷一(1)

更新时间:2009-12-30 13:54:25 来源:|0 浏览0收藏0

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  考试时间:120分钟

  一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求)

  1.境内上市外资股又称( )

  A.A股

  B.B股

  C.H股转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

  D.N股

  正确答案:B

  2.内地企业在中国中国香港发行股票,若发行人拥有超过一种类别的证券,正在申请上市的证券类别占已发行股本总额的百分比不得少于( ),上市时的预期市值也不得少于( )万港元。

  A.10%;3000

  B.15%;3000

  C.15%;5000

  D.10%;5000

  正确答案:C

  3.审计全过程的中间环节是( )。

  A.审计回顾阶段转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

  B.计划阶段

  C.实施审计阶段

  D.审计完成阶段

  正确答案:C

  4.按照融资过程中金融中介起到的所用不同,可以将公司的融资方式分为( )。

  A.内部融资和外部融资

  B.股权融资和债券融资

  C.短期融资和长期融资

  D.直接融资和间接融资

  正确答案:D转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

  5.不属于内部融资特点的是( )。

  A.自主性

  B.有限性

  C.高成本性

  D.低风险性

  正确答案:C

  6.下列情况中,赎回的期权价值越大,越有利于发行人的是( )。

  A.赎回期限越短,转换比例越高、赎回价格越大

  B.赎回期限越长,转换比例越低、赎回价格越小

  C.赎回期限越短,转换比例越低、赎回价格越小

  D.赎回期限越长,转换比例越高、赎回价格越大转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

  正确答案:B

  7.发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。?

  A.资金解冻

  B.股票配售

  C.资金入帐

  D.网上发行

  正确答案:A

  8.股票收购是指收购方公司以( )替换目标公司的股票。

  A.已发行的股票

  B.新发行的股票认购权

  C.新发行的优先股票

  D.新发行的股票

  正确答案:D

  9.1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。

  A.《国民银行法》

  B.《麦克法顿法》

  C.《格拉斯•斯蒂格尔法》

  D.《金融服务现代化法案》

  正确答案:A

  10.以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股,发起人出资总额应( )。

  A.不少于1亿人民币转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

  B.不少于1.5亿人民币

  C.不少于2亿人民币

  D.不少于2.5亿人民币

  正确答案:B

  11.证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指( )。

  A.证券公司发行的可转换债券

  B.证券公司短期融资券

  C.证券公司发行的次级债券

  D.证券公司资产支持证券

  正确答案:B

  12.国际推介的对象主要是( )。

  A.机构投资者

  B.承销商

  C.个人投资者

  D.主承销商

  正确答案:A

  13.保荐代表人数量少于( )的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

  A.2名转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

  B.3名

  C.4名

  D.5名

  正确答案:A

  14.资产流动性风险属于( )。

  A.市场风险

  B.业务经营风险

  C.财务风险

  D.管理风险

  正确答案:C

  15.发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会做出不予核准的决定之日起( )后,发行人可再次提出股票发行申请。

  A.6个月转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

  B.10个月

  C.12个月

  D.18个月

  正确答案:A

  16.( )依法对上市公司新股发行活动进行监督管理。

  A.国务院证券委员会

  B.证券业协会

  C.上海、深圳证券交易所

  D.中国证券监督管理委员会

  正确答案:D转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

  17.非公开发行股票,如发行对象均属于( )的,则可以由上市公司自行销售。

  A.原前15名股东

  B.原前10名股东

  C.原前20名股东

  D.原前50名股东

  正确答案:B

  18.( )是我国的公司登记机关。

  A.财政部门

  B.中国证监会

  C.各地计委

  D.工商行政管理机关

  正确答案:D

  19.采用发起设立方式的,发起人缴付全部出资后,应当召开( ),选举董事会和监事会成员,并通过公司章程草案。

  A.创立大会

  B.全体发起人大会

  C.股东大会

  D.监事会

  正确答案:B

  20.发行环节多,工作量大,认购成本高,发行时间较长的股票发行方式是( )。

  A.购证方式转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

  B.储蓄存单方式

  C.全额预缴、比例配售

  D.网上定价、竞价

  正确答案:A

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