2010年证券发行与承销全真模拟试卷二(2)

　　21.承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )可设2~3副主承销商。

　　A.5千万，8家

　　B.5千万，10家转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　C.3亿，8家

　　D.3亿，10家

　　正确答案：D

　　22.上海证券交易所申购数量不少于( )股，但最高不超过( )。

　　A.1000，当次社会公众股上网发行数量或9999.9万股

　　B.1000，9999.9万股

　　C.500，当次社会公众股上网发行数量或9999.9万股

　　D.500，9999.9万股

　　正确答案：A

　　23.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )万元。转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　A.6000

　　B.7000

　　C.4000

　　D.5000

　　正确答案：D

　　24.( )是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位( )。

　　A.新设分立，消失

　　B.新设分立，继续存在

　　C.派生分立，消失转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　D.派生分立，继续存在

　　正确答案：A

　　25.询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.2

　　正确答案：A

　　28.下列关于可转换公司债券定价的说法，错误的是( )。

　　A.转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，同时具有优先股的特性。

　　B.转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系，持有者由债权人转变成了股权所有者。

　　C.可转换公司债券是一种含权债券，兼有公司债券和股票的双重特征。

　　D.在价值形态上，可转换公司债券赋予投资者一个保底收入，即债券利息支付与到期本金偿还构成的普通附息券的价值。

　　正确答案：A

　　29.下列关于直接融资的说法，错误的是( )。转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　A.直接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动

　　B.直接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动

　　C.直接融资可以直接在金融市场上达成协议，融通资金

　　D.股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴

　　正确答案：B

　　30.控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　正确答案：D

　　31.股份有限公司申请其股票上市时，公开发行的股份必须达到公司股份总数的( )以上。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　正确答案：D

　　32.可转换公司债券的( )是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。

　　A.赎回

　　B.回售转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　C.股份转换

　　D.债券偿还

　　正确答案：B

　　33.金融债券发行结束后，发行人应及时向( )确认债权债务关系，由国债登记结算公司及时办理债券登记工作。

　　A.国债登记结算公司

　　B.中国证监会

　　C.中国银监会

　　D.中国人民银行

　　正确答案：A

　　34.记帐式国债是一种无纸化国债，主要通过( )向具备资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。

　　A.中国人民银行分配转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　B.商业银行经营网点

　　C.财政部国债服务部

　　D.证券交易所的交易系统

　　正确答案：D

　　35.配股一般采取( )发行的方式。配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。

　　A.协商定价

　　B.网下定价

　　C.网上定价

　　D.分配

　　正确答案：C转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　36.境内上市外资股采取记名股票形式，以( )标明面值，以( )认购。

　　A.人民币，人民币

　　B.人民币，外币

　　C.外币，外币

　　D.外币，人民币

　　正确答案：B

　　37.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。

　　A.公开招标

　　B.定价发行

　　C.非定价发行

　　D.配售

　　正确答案：D

　　38.至2007年底，我国国债存量为5.37万亿元，在所有债券存量中占比高达41.09%，位居第( )位。

　　A.1

　　B.2转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　C.3

　　D.4

　　正确答案：A

　　39.我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在( )年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　A.5

　　B.15

　　C.20

　　D.10

　　正确答案：B

　　40.次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人定向募集，目标债权人为( )。

　　A.自然人

　　B.企业法人

　　C.自然人和企业法人

　　D.以上都不对

　　正确答案：B

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