2010年证券从业资格考试发行与承销第一章多选题(1)

　　多选题

　　1.狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上()的财务顾问。

　　A.承销

　　B.并购

　　C.基金管理

　　D.融资活动

　　2.我国投资银行业务的发展变化具体表现在()。

　　A.发行监管

　　B.发行方式

　　C.发行定价

　　D.发行种类

　　3.2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了()。

　　A.公开发行和非公开发行的界限

　　B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督

　　C.进一步发挥中介机构的市场服务职能

　　D.将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能

　　4.以下属于网上发行方式的有()。

　　A.上网竞价方式

　　B.发行认购证方式

　　C.上网定价方式

　　D.储蓄存款挂钩方式

　　5.网下发行方式主要的缺点是()。

　　A.发行环节多

　　B.认购成本高

　　C.社会工作量大、效率低

　　D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

　　6.2005年4月2713，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了()。

　　A.商业银行

　　B.企业集团财务公司

　　C.大型工商企业

　　D.其他金融机构

　　7.我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如()。

　　A.地方企业债券

　　B.重点企业债券

　　C.公司债券

　　D.企业短期融资券

　　8.修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修改，增加了()等方面的规定。

　　A.法人人格否认

　　B.关联关系规范

　　C.累积投票

　　D.独立董事

　　9.证券公司、保险公司和信托投资公司可以在()上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

　　A.证券交易所债券市场

　　B.全国银行间债券市场

　　C.证券交易所股票市场

　　D.全国银行间股票市场

　　10.有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。

　　A.净资本为人民币4000万元

　　B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

　　C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

　　D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人

　　1.ABD 2.ABC 3.ABCD 4. AC 5. ABC 6.ABD 7.ABC 8.ABCD 9.A 10.AB

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