2010年证券从业资格考试发行与承销第五章单选题(1)

　　单选题

　　1.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于()年。

　　A.10

　　B.8转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　C.5

　　D.3

　　2.中国证监会于2008年10月17日发布了()，要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》

　　B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

　　C.《首次公开发行股票并上市管理办法》

　　D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》

　　3.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。

　　A.4

　　B.2

　　C.5

　　D.6

　　4.终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　5.中国证监会于()制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。

　　A.2008年3月

　　B.2009年3月转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　C.2008年9月

　　D.2009年1月

　　6.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营()年以上的股份有限公司。

　　A.5

　　B.4

　　C.3

　　D.2

　　7.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于()万元。

　　A.1000

　　B.2000转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　C.3000

　　D.4000

　　8.发行人及其控股股东、实际控制人最近()年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在()年前，但目前仍处于持续状态的情形。

　　A.5，2

　　B.2，2

　　C.3.1

　　D.3，3

　　9.在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在()个工作日内作出是否受理的决定。

　　A.10

　　B.14

　　C.5

　　D.7

　　10.主板发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起()个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

　　A.1

　　B.3

　　C.6转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　D.12

　　1.A 2.B 3.B 4.C 5.B 6.C 7.C 8.D 9.C 10.C

·环球网校证券从业资格网络辅导招生简章
·证券市场基础知识重点与难点汇总

证券从业资格考试频道  证券从业资格考试论坛