2010年证券从业资格考试发行与承销第六章多选题(1)

　　多选题

　　1.股票的定价活动可包括()。

　　A.估值

　　B.撰写投资价值大型研究报告

　　C.询价转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　D.投标

　　2.在股票的估值方法中，()通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。

　　A.市盈率法

　　B.市净率法

　　C.贴现现金流量法转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　D.以上都不对

　　3.()情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难。

　　A.陷入财务危机的公司

　　B.收益呈周期性分布的公司

　　C.正在进行重组的公司

　　D.拥有某些特殊资产的公司

　　4.我国股票发行历史上曾采取过()等方式。

　　A.全额预缴款方式

　　B.储蓄存款挂钩方式

　　C.上网竞价

　　D.市值配售

　　5.询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。

　　A.证券投资基金管理公司

　　B.证券公司转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　C.信托投资公司

　　D.保险机构投资者

　　6.首次公开发行股票的基本原则有()。

　　A.融资最大化原则

　　B.“公开、公平、公正”原则

　　C.高效原则

　　D.经济原则

　　7.发行人支付给中介机构的费用不包括()等。

　　A.申报会计师费用、律师费用

　　B.评估费用转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　C.承销费用、保荐费用以及上网发行费用

　　D.财务顾问费

　　8.询价对象应当符合的条件有()。

　　A.依法设立，最近24.个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、.采取监管措施或者受到刑事处罚

　　B.依法可以进行股票投资

　　C.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

　　D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

　　9.询价对象有下列()情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

　　A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

　　B.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

　　C.未按时提交年度总结报告

　　D.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

　　10.撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有()。

　　A.独立、审慎、客观转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　B.引用的资料真实、准确、完整、权威，并须注明来源

　　C.对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性

　　D.无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　1.ABCD 2.AB 3.ABCD 4.ABCD 5.ABCD 6.BCD 7.D 8.BCD 9.ABC 10.ABCD

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