2010年证券从业资格考试发行与承销第六章判断题(1)

　　1.发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。( )

　　2.沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购时间为T日上午9：30～11：30，下午1：o0～3：00。 ( )

　　3.发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。( )

　　4.投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。( )

　　5.上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购。( )

　　6.市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。( )

　　7.目前，我国首次公开发行股票采用的是预缴款方式(不包括首次公开发行中N--劫t市场投资者配售这一发行方式)。如果申购资金不足，则不足部分对应的申购为无效申购。( )

　　8.股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币3 000万元。 ( )

　　9.保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。( )

　　10.发行人募集资金投资项目分析可以不在投资价值研究报告中反映。 ( )

　　11.公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%;公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的50%。 ( )

　　12.在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。( )

　　13.证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径。()

　　14.股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过或低于票面金额。 ( )

　　15.通常的估值方法有两大类：一类是相对估值法，另一类是绝对估值法。 ( )

　　16.询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。( )

　　17.主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。( )

　　18.公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。 ( )

　　19.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 ( )

　　20.发行费用是指发行人在股票发行申请和实际发行过程中发生的费用，该费用可在股票溢价发行收入中扣除。( )

　　1.B 2.A 3.A 4.B 5.B 6.A 7.A 8.B 9.A 10.B

　　11.B 12.A 13.A 14.B 15.A 16.A 17.A 18.B 19.A 20.A

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