证券发行与承销模拟测试题精选(5)
更新时间：2010-08-30 15:18:18
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二、不定项选择题(以下各题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。共40题，每题1分)
1.以下属于证券网上发行方式的有( )。
A.上网竞价
B.发行认购证
C.上网定价
D.储蓄存款挂钩
2.中国人民银行于2005年4月27日发布了《全国银行间债券市场融债券发行管理办法》，对金融债券发行体在原来单一的政策性银行的基础上，增加了( )。
A.商业银行
B.企业集团财务公司
C.大型工商企业
D.其他金融机构
3.证券公司不得申请注册登记为保荐机构的情形，包括( )。
A.净资本为人民币4 000万元
B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人
4.中国证监会的非现场检查包括( )。
A.证券公司的年度报告
B.董事会报告
C.制度与人员的检查
D.财务报表附注
5.公司创立大会由( )组成。
A.发起人
B.认股人
C.董事
D.经理
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