2011年证券交易冲刺模拟试题及答案(十)

　　v 不定项选择题$lesson$

　　1.证券交易所对不履行义务的会员有权给予(AD)处罚。

　　A.警告

　　B.罚款

　　C.记过

　　D.取消会员资格

　　2.金融期货主要包括(ABCD)。

　　A.利率期货

　　B.股票价格指数期货

　　C.外汇期货

　　D.股票期货

　　3.证券交易所的职能有(ABCD)。

　　A.提供证券交易的场所和设施

　　B.指定证券交易所的业务规则

　　C.组织监督证券交易

　　D.管理和发布市场信息

　　4.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则有(ABCD)。

　　A.价格优先原则

　　B.时间优先原则

　　C.按比例分配原则

　　D.数量优先原则

　　5.特别会员享有的权利有(BCD)。

　　A.参加会员大会行使表决权

　　B.列席证券交易所会员大会

　　C.向证券交易所提出相关建议

　　D.接受证券交易所提供的相关服务

　　6.委托指令的基本要素包括(ABCD)。

　　A.证券帐号

　　B.证券品种

　　C.委托价格

　　D.买卖方向

　　7.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括(AD)。

　　A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交

　　B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

　　C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

　　D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　8.证券经纪业务的特点包括(ABCD)。

　　A.业务对象的广泛性

　　B.证券经纪商的中介性

　　C.客户指令的权威性

　　D.客户资料的保密性

　　9.证券经纪关系的确立，需要客户签署下列哪些协议(ABCD)。

　　A.风险揭示书

　　B.客户须知

　　C.证券交易委托代理协议书

　　D.客户交易结算资金第三方存管协议

　　10.市价申报指令包括(ACD)。

　　A.证券代码

　　B.价格

　　C.买卖方向

　　D.数量

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