当前位置: 首页 > 证券从业资格 > 证券从业资格模拟试题 > 2011年《证券发行与承销》冲刺模拟试题(四)

2011年《证券发行与承销》冲刺模拟试题(四)

更新时间:2011-11-18 10:18:24 来源:|0 浏览0收藏0

证券从业资格报名、考试、查分时间 免费短信提醒

地区

获取验证 立即预约

请填写图片验证码后获取短信验证码

看不清楚,换张图片

免费获取短信验证码

  46.发行人应在招股说明书中披露本次发行前发行人、持有发行人( )以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。$lesson$

  A.3%以上

  B.5%以上

  C.6%以上

  D.10%以上

  正确答案:B

  47.( )方式是由发行人和承销商签订承购包销合同,合同中的有关条款是通过双方协商确定的。

  A.承购包销

  B.行政分配

  C.代销

  D.配售

  正确答案:A

  48.中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的,上市公司应当及时实施重组方案,并于实施完毕之日起( )个工作日内编制实施情况报告书,向中国证监会及其派出机构、证券交易所提交书面报告,并予以公告。

  A.3

  B.2

  C.1

  D.4

  正确答案:A

  49.上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。

  A.3

  B.4

  C.2

  D.1

  正确答案:D

  50.向不特定对象公开募集股份,发行价格应不( )公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

  A.低于等于

  B.等于

  C.低于

  D.高于

  正确答案:C

  51.我国的公司是按照( )在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。

  A.《证券法》

  B.《银行法》

  C.《公司法》

  D.《保险法》

  正确答案:C

  52.( )是指收购者在收购目标公司股权时,虽然该收购行动遭到目标公司的反对,而收购者仍要强行收购,或者收购者事先未与目标公司协商,而突然提出收购要约。

  A.横向收购

  B.纵向收购

  C.敌意收购

  D.混合收购

  正确答案:C

  53.根据《上市公司证券发行管理办法》第七条,发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券( )年的利息。

  A.1

  B.4

  C.2

  D.3

  正确答案:A

  54.深交所规定的申购单位为( )股。

  A.200

  B.500

  C.1000

  D.3000

  正确答案:B

  55.企业债券每份面值为( )元,以( )元人民币为1个认购单位。

  A.100,100

  B.100,1000

  C.200,100

  D.200,1000

  正确答案:B

  56.依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于( )。

  A.50%

  B.30%

  C.10%

  D.100%

  正确答案:D

  57.对承销商备案材料的合规性审核由( )执行。

  A.证券交易所

  B.保荐人

  C.中国证监会

  D.中国证券业协会

  正确答案:D

  58.不属于股权融资的特点的是( )。

  A.融资成本较高

  B.自主性强

  C.股权融资可能引起企业控制权变动

  D.公司财务风险小

  正确答案:B

  59.对于以募集方式设立的股份公司,发起人拟订的章程草案须经出席创立大会的认股人所持表决权的( )通过。

  A.1/5

  B.1/4

  C.1/2

  D.1/3

  正确答案:C

  60.自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在( )个月内发行证券。

  A.8

  B.7

  C.5

  D.6

  正确答案:D

  2010年证券从业辅导通过率分析

  2011年证券从业资格网络辅导招生简章

  2011年证券从业资格考试时间安排

  更多信息:证券从业资格考试频道        证券从业资格考试论坛

分享到: 编辑:环球网校

资料下载 精选课程 老师直播 真题练习

证券从业资格资格查询

证券从业资格历年真题下载 更多

证券从业资格每日一练 打卡日历

0
累计打卡
0
打卡人数
去打卡

预计用时3分钟

证券从业资格各地入口
环球网校移动课堂APP 直播、听课。职达未来!

安卓版

下载

iPhone版

下载

返回顶部