《证券交易》证券自营业务重点试题

　　v 单选题$lesson$

　　1.(A)属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

　　A.以明示方式，约定于其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某种证券

　　B.内幕人员利用内幕信息买卖证券

　　C.将自营账户借给他人使用

　　D.委托其他券商代为买卖证券

　　2.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是(B)。

　　A.发行人的经理

　　B.发行人的打字员

　　C.持有公司10%股份的股东

　　D.公司的实际控制人

　　3.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到(A)元人民币。

　　A.1亿

　　B.3亿

　　C.5亿

　　D.10亿

　　4.(A)是自营业务的最高决策机构。

　　A.董事会

　　B.投资决策机构

　　C.自营业务部门

　　D.总经理

　　v 判断题

　　1.内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。(错)

　　2.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。(对)

　　3.证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。(对)

　　4.证券自营业务是指上市公司以营利为目的的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。(错)

　　5.自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户等。(错)

　　6.合规风险是自营业务面临的主要风险。(错)

　　7.自营业务应建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行业务严格分离。(对)

　　8.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险控制指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。(对)

　　v 多选题

　　1.非上市证券的自营买卖可以通过(ABC)方式实现。

　　A.证券公司的营业柜台

　　B.报销发行新股

　　C.银行间市场

　　D.代销发行新股

　　2.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与(ABC)等部门严格分开。

　　A.资金

　　B.财会

　　C.经纪

　　D.物业管理

　　3.证券交易内幕信息的知情人包括(ABCD)。

　　A.发行人的董事、监事、高管

　　B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高管等

　　C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所有关人员

　　D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人

　　4.操纵证券市场的手段包括(ABC)。

　　A.单独或者合谋，集中资金优势连续买卖

　　B.与他人串通，以事先约定的价格、时间和方式进行证券交易

　　C.在自己控制的账户之间进行证券交易

　　D.为他人操盘或理财

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