2012年《证券交易》资产管理业务试题(四)
更新时间：2011-12-28 10:34:14
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1.证券公司不得接受本公司(ABCD)为定向资产管理业务客户。
A.董事
B.监事
C.从业人员
D.从业人员配偶
2.定向资产管理合同应当包括下列(ABCD)基本事项。
A.客户资产的种类和数额
B.投资范围、投资限制和比例
C.投资目标和管理期限
D.各类风险揭示
3.证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件(BCD)。
A.净资本不低于1亿元人民币
B.资产管理业务人员具有证券业从业资格，具有3年以上证券自营、资产管理或投资基金管理从业经历的人员不低于5人
C.最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚
D.具有良好的法人治理结构
4.定向资产管理合同应当包括下列基本事项：(ABC)。
A.客户资产的种类和数额
B.投资范围、投资限制
C.各类风险揭示
D.盈利保证
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