2012年《投资基金》第十章重点试题及答案(一)

　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)$lesson$

　　1.在下列基金信息披露制度框架体系中，属于自律性规则的是( )。

　　A.《证券投资基金法》

　　B.《证券投资基金信息披露管理办法》

　　C.《证券投资基金上市规则》转自环 球 网 校edu24ol.com

　　D.《证券投资基金运作管理办法》

　　2.基金监管工作的首要目标是( )。

　　A.保护投资者利益

　　B.保证市场的公平、效率和透明

　　C.降低系统风险

　　D.推动基金业的规范发展

　　3.对我国基金业的监管负有最重要责任的机构是( )。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.中国人民银行

　　D.中国证券业协会转自环 球 网 校edu24ol.com

　　4.自律监管的核心内容是( )。

　　A.从业人员的资格管理和诚信建设

　　B.证券投资基金的投资行为管理

　　C.基金市场秩序管理

　　D.加强行业内部的联系、协调、合作和自我管理

　　5.基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　6.中国证券业协会基金业委员会成立于( )年。

　　A.1991

　　B.2001

　　C.2002

　　D.2003

　　7.由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由( )办理。

　　A.基金公司转自环 球 网 校edu24ol.com

　　B.商业银行

　　C.基金管理人

　　D.中国证券登记结算公司

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