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证券从业考试第四章重点试题(一)

更新时间:2012-09-07 10:21:20 来源:|0 浏览0收藏0

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证券从业考试<基础知识>第四章重点试题(一)

  一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)

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  1.( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

  A.总经理

  B.董事会

  C.风险控制委员会

  D.投资决策委员会

  答案:D

  2.基金管理公司的治理应当以( )为基本原则。

  A.基金份额持有人利益优先

  B.基金管理公司的股东利益最大化

  C.投资风险最小化

  D.投资回报最大化

  答案:A

  3.以下对于基金管理公司治理结构的论述,不正确的为( )。

  A.公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确,相互协助,又相互制衡

  B.应实行独立董事制度

  C.应建立完善的内部监督和控制机制

  D.应坚持以股东利益最大化

  答案:D

  4.关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是( )。

  A.注册资本不低于10亿元人民币

  B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全

  C.从事证券经营等金融资产管理业务

  D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

  答案:A

  5.在基金管理公司,核算每日基金资产净值的工作由( )承担。

  A.投资部

  B.研究部

  C.基金运营部

  D.财务部

  答案:C

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