2012年12月证券交易考前模拟：试卷一

　　一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

　　1.( )中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。

　　A.2007年4月

　　B.2006年4月

　　C.2005年5月

　　D.2004年5月

　　2.金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。

　　A.金融期货合约

　　B.金融远期合约

　　C.金融期权合约

　　D.权证

　　3.回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在( )交易中运用。

　　A.现货

　　B.基金

　　C.股票

　　D.债券

　　4.证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整( )，但不得少于法律规定的限额。

　　A注册资本最高限额

　　B.注册资本最低限额

　　C.实收资本最高限额

　　D.实收资本最低限额

　　5.从积极的意义上看，证券市场的( )为证券市场有效配置资源奠定了基础。

　　A.流动性

　　B.有效性

　　C.稳定性

　　D.风险性

　　6.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起( )个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

　　A.30

　　B.20

　　C.15

　　D.5

　　7.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由( )托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

　　A.证券公司

　　B.交易参与人

　　C.中国证券登记结算有限责任公司

　　D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

　　8.市价委托的缺点是( )。

　　A.容易坐失良机，遭受损失

　　B.必须等市价与限价一致时才有可能成交

　　C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格

　　D.成交速度慢

　　9.深圳证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

　　A.基金交易

　　B.债券质押式回购交易

　　C债券买断式回购交易

　　D.权证交易

　　10.从2002年3月25日开始，国债交易率先采用( )。

　　A.全值交易

　　B.全价交易

　　C.净价交易

　　D.净值交易

　　11.某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是( )天，交易日挂牌显示的应计利息额是( )元。

　　A.136，1.86

　　B.134，1.86

　　C.135，1.84

　　D.136，1.84

　　12.上海证券交易所规定采用竞价交易方式的，开盘集合竞价时间为每个交易日的( )。A.9：20～9：30

　　B.9：25～9：35

　　C.9：15～9：25

　　D.9：10～9：20

　　13.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过( )且占净资产值( )以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

　　A.2000万元，50%

　　B.1亿元，50%

　　C.2000万元，100%

　　D.1亿元，100%

　　14.在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本( )的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.75%

　　D.90%

　　15.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。

　　A.前1分钟

　　B.前5分钟

　　C.前10分钟

　　D.前15分钟

　　16.当( )以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　17.固定收益平台报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为( )手或其整数倍，报价按每( )手逐一进行成交。

　　A.100，100

　　B.500，500

　　C.1000，1000

　　D.5000，5000

　　18.对于( )达到l5%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

　　A.日收盘价格涨跌幅偏离值

　　B.日换手率

　　C.日价格振幅

　　D.日成交金额

　　19.证券经纪商应发挥的作用是( )。

　　A.提供证券资产管理

　　B.提供信息服务

　　C.提高证券市场效益

　　D.防止股价波动

　　20.中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在( )全面实施“客户交易结算资金第三金第三方存暂”。

　　A.2005年

　　B.2006年

　　C.2007年

　　D.2008年

　　

      21.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的( )关系。

　　A.代理

　　B.从属

　　C.委托

　　D.制约

　　22.证券账户注册资料的查询需填写( )。

　　A《自然人证券账户注册申请表》

　　B.《机构证券账户注册申请表》

　　C.《证券账户注册资料查询申请表》

　　D.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

　　23.委托柜台应严格按照( )的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

　　A客户优先

　　B.时间优先

　　C.机构优先

　　D.VIP优先

　　24.让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，在这个有限市场中建立专业知名度的策略是( )。

　　A.差异性市场营销策略

　　B.无差异市场营销策略

　　C.集中性市场营销策略

　　D.分散性市场营销策略25.2009年6月，从深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》进一步修订的内容看，主要是采用了( )。

　　A.网下配售股票

　　B.网上竞价发行

　　C新股资金申购网上发行

　　D.新股发行现金申购制度

　　26.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。

　　A.证券交易所的交易清算系统

　　B.中央银行的交易清算系统

　　C.中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统

　　D.商业银行的交易清算系统

　　27.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。

　　A.5000万

　　B.1亿

　　C.3亿

　　D.5亿

　　28.上市开放式基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。

　　A.基金资产总值

　　B.基金份额净值

　　C.基金份额市值

　　D.基金份额累计净值

　　29.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。

　　A.20

　　B.100

　　C.2500

　　D.25000

　　30.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的( )。

　　A.0.05%

　　B.0.03%

　　C.0.1%

　　D.0.3%

　　31.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A.证券交易系统

　　B.证券交易所

　　C.证券公司营业柜台

　　D.银行柜台

　　32.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。

　　A.警告

　　B.撤销相关业务许可

　　C.罚款

　　D.没收非法所得

　　33.为了加强证券自营业务管理，( )明确规定了禁止的交易行为。

　　A.《证券法》

　　B.《证券公司监管条例》

　　C.《证券投资基金法》

　　D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　34.根据证券法的规定，公司的董事、( )以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。

　　A.2/3

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.1/4

　　35.下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是( )。

　　A.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

　　B.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

　　C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

　　D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

　　36.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日( )个月内启动推广工作，并在( )个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

　　A.1.15

　　B.3，30

　　C.6，60

　　D.6，90

　　37.根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有( )。

　　A.知情的权利

　　B.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利

　　C.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

　　D.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

　　38.证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.90日

　　39.客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由( )履行相应义务。

　　A.客户

　　B.证券公司

　　C.证券托管机构

　　D.证券登记结算机构

　　40.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

　　A.1万元以上3万元以下

　　B.10万元以上30万元以下

　　C.3万元以上5万元以下

　　D.3万元以上l0万元以下

　　

     41.中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请材料之日起( )个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见.。

　　A.5

　　B.10

　　C.12

　　D.30

　　42.客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为( )。

　　A.融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×买人价格)× 100%

　　B.融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×收盘价)× 100%

　　C.融资保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%

　　D.融资保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

　　43.证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户是( )。

　　A.客户信用交易担保证券账户

　　B.客户信用交易担保资金账户

　　C.客户信用证券账户

　　D.客户信用资金账户

　　44.客户的信用资金账户开立数量为( )。

　　A.1个

　　B.2个

　　C.3个

　　D.不限

　　45.客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式是( )。

　　A.现金抵券

　　B.直接还券

　　C.卖券还款

　　D.买券还券

　　46.可作为融资买入或融券卖出的标的股票，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过( )个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的( )以上。

　　A.2，300%

　　B.3，500%

　　C.4，500%

　　D.5，300%

　　47.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由( )统一制定、保管的融资融券业务合同。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证券监督管理委员会

　　48.证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户是( )。

　　A.客户信用证券账户

　　B.客户信用资金账户

　　C.客户信用交易担保证券账户

　　D.融资专用资金账户

　　49.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额( )，交易单位为债券面额( )。

　　A.10元，1元

　　B.1万元，1万元

　　C.10万元，1万元

　　D.10万元，10万元

　　50.格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。

　　A.交易系统

　　B.证券公司

　　C.结算代理人

　　D.中国人民银行

　　51.参与全国银行问市场质押式回购交易的双方应在( )办理债券的质押登记。

　　A.证券交易所

　　B.证券登记结算公司

　　C.全国银行间同业拆借中心

　　D.中央国债登记结算有限责任公司

　　52.2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展( )在证券交易所参与债券交易试点。

　　A.政策性银行

　　B.地方性银行

　　C.上市商业银行

　　D.所有商业银行

　　53.对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在( )日可用。

　　A.R

　　B.R+1

　　C.R+2

　　D.R+3

　　54.国债买断式回购交易按照( )原则结算。

　　A.一次成交、一次清算

　　B.一次成交、两次清算

　　C.两次成交、一次清算

　　D.两次成交、两次清算

　　55.投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提是( )。

　　A初始登记

　　B.退出登记

　　C.变更登记

　　D.债券登记

　　56.可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用的方式是( )。

　　A.一步清算

　　B.二步清算

　　C.全额清算

　　D.净额清算

　　57.对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，( )是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中央国债登记结算有限责任公司

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　58.在每月前( )营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。

　　A.3个

　　B.5个

　　C.10个

　　D.15个

　　59.( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

　　A.定期交收

　　B.滚动交收

　　C.时点交收

　　D.会计日交收

　　60.根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为( )。

　　A.10亿元

　　B.30亿元

　　C.50亿元

　　D.60亿元

　　

      二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

　　1.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为( )。

　　A.定期交易系统

　　B.报价驱动系统

　　C.指令驱动系统

　　D.连续交易系统

　　2.下列属于基础性金融产品的是( )。

　　A.股票

　　B.权证

　　C.债券

　　D.可转换债券

　　3.在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有( )。

　　A.通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

　　B.通过一个网关进行多个交易单元的交易申报

　　C.通过其他会员的网关进行多个交易单元的交易申报

　　D.通过其他会员的网关进行一个交易单元的交易申报

　　4.下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有( )。

　　A.现在定约成交，将来交割

　　B.远期交易是非标准化的，在场外市场进行

　　C.以通过交易获取标的物为目的

　　D.期货交易是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行

　　5.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。

　　A.增发上市的股票

　　B.暂停上市后恢复上市的股票

　　C.首次公开上市发行的股票

　　D.连续竞价阶段交易的股票

　　6.非柜台委托主要有( )等形式。

　　A.人工电话委托

　　B.网上委托

　　C.传真委托

　　D.自助和电话自动委托

　　7.上海证券交易所可以接受的市价申报有( )。

　　A.本方最优价格申报

　　B.对手方最优价格申报

　　C.最优5档即时成交剩余撤销申报

　　D.最优5档即时成交剩余转限价申报

　　8.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。

　　A.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

　　B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

　　C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交

　　D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　9.上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日( )。

　　A.9：25～11：30

　　B.9：30～11：30

　　C.13：00～15：30

　　D.13: 00～15：27

　　10.每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告( )等信息。

　　A.证券名称

　　B.成交价

　　C.成交量

　　D.买卖双方所在会员营业部的名称

　　11.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。

　　A.债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币

　　B.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

　　C.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币

　　D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

　　12.证券交易所无法连续交易的情形是指( )。

　　A.10%以上的证券中断交易

　　B.证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断

　　C.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

　　D.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

　　13.针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有( )。

　　A.缘故法

　　B.被动接受法

　　C.介绍法

　　D.陌生拜访法

　　14.证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有( )。

　　A.账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗

　　B.资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作

　　C.资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统

　　D.各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整

　　15.不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有( )。

　　A.申购新股资金冻结期间

　　B.开放式基金尚有基金余额

　　C.客户资料尚未补全

　　D.银证关联尚未撤销

　　16.要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有( )。

　　A.可度量性

　　B.有价值

　　C.可接近性

　　D.差异性

　　17.下列关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有( )。

　　A.申请材料送交日为T-5日前

　　B.结算公司核准答复日为T-2日前

　　C.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

　　D.公告刊登日为T日

　　18.股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( )。

　　A.结算方式不同

　　B.转让方式不同

　　C.信息披露标准不同

　　D.挂牌公司属性不同

　　19.可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

　　A.配股

　　B.送红股

　　C.增发新股

　　D.降低转股价格

　　20.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有( )。

　　A.权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例

　　B.权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%x行权比例

　　C.权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价)×25%×行权比例

　　D.权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价)×125%×行权比例

　　

      21.自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则。

　　A.自营总规模的控制

　　B.资产配置比例控制

　　C.项目集中度控制

　　D.单个项目规模控制

　　22.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

　　A.经纪

　　B.资产管理

　　C.投资银行

　　D.物业管理

　　23.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括( ).

　　A.加强监管

　　B.严格把关

　　C.完善法制

　　D.加强自律管理

　　24.根据现行规定，证券公司应( )向中国证监会和交易所报送自营业务情况。

　　A.每周

　　B.每月

　　C.每半年

　　D.每年

　　25.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。A.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

　　B设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

　　C.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

　　D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　26.证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有( )。

　　A.申请书

　　B.负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表

　　C.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

　　D.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表27.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。

　　A.出具资产托管报告

　　B.安全保管集合资产管理计划资产

　　C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

　　D.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

　　28.下列属于集合资产管理计划说明书的主要内容的是( )。

　　A.投资限制

　　B.投资理念与投资策略

　　C.投资规模与投资方

　　D.投资决策依据、投资程序与风险控制

　　29.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的( )。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.证券投资基金

　　D.其他证券

　　30.客户及其一致行动人通过( )持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

　　A.普通证券账户

　　B.信用证券账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.客户信用交易担保证券账户

　　31.信息技术风险控制的措施包括( )。

　　A.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施

　　B.建立完善的融资融券业务信息技术系统

　　C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

　　D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练32.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。

　　A.融券专用证券账户

　　B.信用交易资金交收账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.客户信用交易担保证券账户

　　33.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下( )几个品种。

　　A.1天

　　B.2天

　　C. 3天

　　D.7天

　　34.《全国银行问债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列( )行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

　　A.擅自交易未经批准上市债券

　　B.擅自从事借券、租券等融券业务

　　C.制造并提供虚假资料和交易信息

　　D.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

　　35.买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告( )。

　　A.同业中心

　　B.中国人民银行

　　C.中央结算公司

　　D.中国证券业协会

　　36.中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的( )的机构。

　　A.托管

　　B.登记

　　C.交易

　　D.结算

　　37.申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与( )等发行行为的权益登记日重合。

　　A.扩募

　　B.增发

　　C.配股

　　D.封转开

　　38.记账式国债在( )的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

　　A.招投标

　　B.债券回购

　　C.场外合同分销

　　D.证券交易所挂牌分销

　　39.根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人( )，确定其最低结算备付金限额。

　　A.现金维护比例

　　B.最低结算备付金比例

　　C.上月证券日均买入金额

　　D.上月证券日均卖出金额

　　40.对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有( )。

　　A.扣划自营证券

　　B.变卖自营证券

　　C.暂不交付相关证券

　　D.暂不向违约方划付相关资金

　　

      三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.公开原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　2.根据我国证券交易所现行制度的相关规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　3.股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　4.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　5.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。( )

　　A.正确

　　B.错误

　　6.未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　7.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　8.深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为0.01港元。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　9.涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=当日收盘价×(1土涨跌幅比例)。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　10.根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　11.佣金属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　12.竟价的结果包括：全部成交、部分成交、不成交。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　13.大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计人当日该证券成交总量。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　14.仅在协议平台交易的债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　15.股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　16.证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　17.证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　18.根据规定，上海证券交易所和深圳证券交易所都不可以调整即时行情发布的方式和内 容。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　19.在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。

　　A.正确

　　B.错误

　　20.以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　

      21.营销人员的售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。 ( )

　　A正确

　　B.错误

　　22.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。( )

　　A.正确

　　B.错误

　　23.对证券公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。 ( )

　　A正确

　　B.错误

　　24.根据规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　25.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　26.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　27.中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　28.根据规定，单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.005元人民币。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　29.非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　30.代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　31.证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　32.证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度和会计核算。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　33.( )

　　A.正确

　　B.错误

　　34.证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　35.管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　36.证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　37.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　38.定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　39.证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　40.深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　41.同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　42.证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　43.未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 ( )

　　A.正确

　　B错误

　　44.当融资买人证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100%。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　45.?印刷错误(无题)

　　A.正确

　　B.错误

　　46.客户信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 ( )

　　A正确

　　B.错误

　　47.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　48.担保证券涉及收购情形时，客户可以通过信用证券账户申报预受要约。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　49.上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　50.目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　51.全国银行间市场质押式回购期间，逆回购方可以用质押的债券进行投资。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　52.上海证券交易所所有会员均可参与国债买断式回购。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　53.在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　54.全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日，含到期交收日。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　55.电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为1股(份、元)。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　56.公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　57.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　58.债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　59.各市场采用的滚动交收周期长短不一，美国证券市场采取T+2，我国中国香港市场采取T+3。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　60.实行分级结算原则主要是出于防范市场风险的考虑。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　

      参考答案及详细解析

　　一、单项选择题

　　1.D

　　【解析】2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。

　　2.C

　　【解析】金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动。

　　3.D

　　【解析】回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

　　4.B

　　【解析】证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整注册资本最低限额，但不得少于法律规定的限额。

　　5.A

　　【解析】从积极的意义上看，证券市场的流动性为证券市场有效配置资源奠定了基础。

　　6.B

　　【解析】证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

　　7.D

　　【解析】对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

　　8.C

　　【解析】市价委托的缺点是：只有在委托执行后才知道实际的执行价格。

　　9.B

　　【解析】《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

　　10.C

　　【解析】从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。

　　11.A

　　【解析】起息日计算利息，到期日不计算利息。题目说的是“起息日为8月5日，交易日为12月18日。”并没有提到到期日，交易日不是到期日。由于教材中提到交易日挂牌显示的“每百元应计利息额”是包括交易日当天在内的应计利息额。所以交易日当天也是要算入的，应计利息天数是27+30+31+30+18=136天。

　　则应计利息额=100×5%+365×136=1.86元。

　　12.C

　　【解析】上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间。

　　13.D

　　【解析】中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值100%以一k(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

　　14.D

　　【解析】在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本90%的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

　　15.A

　　【解析】深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。

　　16.D

　　【解析】当10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。

　　17.D

　　【解析】固定收益平台报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为5000手或其整数倍，报价按每5000手逐一进行成交。

　　18.C

　　【解析】对于日价格振幅达到15%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

　　19.B

　　【解析】证券经纪商的作用：(1)充当证券买卖的媒介;(2)提供信息服务。

　　20.C

　　【解析】中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

　　21.A

　　【解析】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系。

　　22.C

　　【解析】证券账户注册资料的查询需填写《证券账户注册资料查询申请表》。

　　23.B

　　【解析】委托柜台应严格按照时间优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

　　24.C

　　【解析】集中性市场营销策略可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，在这个有限市场中建立专业知名度。

　　25.D

　　【解析】从这两个文件规定的内容看，主要是采用了新股发行现金申购制度。

　　【解析】上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统进行的。

　　27.B

　　【解析】股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决。

　　28.B

　　【解析】上市开放式基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。29.D

　　【解析】500× 1000-20=25000(股)。

　　30.A

　　【解析】权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%。

　　31.C

　　【解析】柜台自营买卖是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

　　32.B

　　【解析】证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是撤销相关业务许可。

　　33.A

　　【解析】为了加强证券自营业务管理，《证券法》明确规定了禁止的交易行为。

　　34.C

　　【解析】公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。

　　35.D

　　【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，所以D项说法有误。

　　36.C

　　【解析】证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日6个月内启动推广工作，并在60个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

　　37.B

　　【解析】客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，所以B项说法有误。

　　38.C

　　【解析】证券公司应当在每年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

　　39.A

　　【解析】客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由客户履行相应义务。

　　40.D

　　【解析】证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　41.B

　　【解析】中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请材料之日起10个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

　　42.A

　　【解析】客户融资买人证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×买入价格)×100%。

　　43.C

　　【解析】客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。

　　44.A

　　【解析】客户只能开立1个信用资金账户。

　　45.D

　　【解析】买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买人证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。

　　46.C

　　【解析】可作为融资买入或融券卖出的标的股票，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。

　　47.A

　　【解析】证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由证券公司统一制定、保管的融资融券业务合同。

　　48.B

　　【解析】客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

　　49.C

　　【解析】全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。

　　50.A

　　【解析】格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。51.D

　　【解析】参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在中央国债登记结算有限责任公司办理债券的质押登记。

　　52.C

　　【解析】2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点。

　　53.C

　　【解析】对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在R+2日可用。

　　54.B

　　【解析】国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。

　　55.A

　　【解析】初始登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。

　　56.D

　　【解析】净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。

　　57.D

　　【解析】对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，中国证券登记结算有限责任公司是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

　　58.A

　　【解析】在每月前3个营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。

　　59.B

　　【解析】滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

　　60.B

　　

       二、多项选择题

　　1.BC

　　【解析】从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可以分为：指令驱动系统、报价驱动系统。

　　2.AC

　　【解析】股票、债券等属于基础性的金融产品，权证、可转换债券属于金融衍生工具。3.AB

　　【解析】会员可以通过多个网关进行一个交易单元的申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。

　　4.ABD

　　【解析】远期交易：非标准化;场外进行;以通过交易获取标的物为目的。期货交易：标准化;多数在场内进行;多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。

　　5.ABC

　　【解析】我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：(1)首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金);(2)增发上市的股票;(3)暂停上市后恢复上市的股票;(4)证券交易所或中国证监会认定的其他情形。

　　6.ABCD

　　【解析】非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。

　　7.CD

　　【解析】上海证券交易所市价申报类型：(1)最优5档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销。(2)最优5档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时5个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报;如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报;如无本方申报的，该申报撤销。(3)上海证券交易所规定的其他方式。

　　8.ABD

　　【解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价;(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

　　9.BC

　　【解析】上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日9：30～11：30、13：00～15： 30。

　　10.ABCD

　　【解析】本题考查大宗交易公告的信息。四个选项都是正确的。

　　11.ACD

　　【解析】B项是上海证券交易所的规定。

　　12.ABCD

　　【解析】本题考查证券交易所无法连续交易的情形。四个选项都是正确的。

　　13.ACD

　　【解析】客户可分为3种主要类型：直接关系型、间接关系型和陌生关系型。对应的，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有缘故法、介绍法和陌生拜访法。

　　14.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　15.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　16.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　17.ACD

　　【解析】结算公司核准答复日为T-3日前，所以B项说法有误。

　　18.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　19.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　20.BD

　　【解析】权证涨跌幅价格的计算公式：

　　(1)权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价)×125%×行权比例

　　(2)权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例

　　21.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　22.ABC

　　【解析】在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

　　23.AD

　　【解析】在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理;(2)加强监管。

　　24.BCD

　　【解析】根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。

　　25.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　26.ACD

　　【解析】B项应该是：负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表。

　　27.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　28.ABD

　　【解析】集合资产管理计划说明书的主要内容不包括投资规模与投资方。

　　29.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　30.AB

　　【解析】客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

　　31.BCD

　　【解析】A项属于市场风险的控制措施。

　　32.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　33.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　34.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　35.AC

　　【解析】买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。

　　36.ABD

　　【解析】中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构。

　　37.ABC

　　【解析】申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合。

　　38.CD

　　【解析】记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国结算公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

　　39.BC

　　【解析】根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。

　　40.AC

　　【解析】对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营证券的措施。

　　三、判断题

　　1.B

　　【解析】公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。

　　2.A

　　【解析】根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。

　　3.A

　　【解析】股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。

　　4.B

　　【解析】权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

　　5.A

　　【解析】根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　6.A

　　【解析】未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。

　　7.A

　　【解析】对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。

　　8.A

　　【解析】深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为0.01港元。

　　【解析】涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)。

　　10.A

　　【解析】根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

　　11.B

　　【解析】过户费属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

　　12.A

　　【解析】本题考查竞价的结果。竞价的结果包括：全部成交、部分成交、不成交。

　　13.B

　　【解析】大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计人当日该证券成交总量。

　　14.B

　　【解析】仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。

　　15.A

　　【解析】股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理。

　　16.A

　　【解析】证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。

　　17.A

　　【解析】证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。

　　18.B

　　【解析】根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。

　　19.A

　　【解析】在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。

　　20.B

　　【解析】以人口统计因素为依据细分市场，一般需要2个或2个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。

　　21.B

　　【解析】营销人员的售中服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。

　　22.A

　　【解析】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

　　23.B

　　【解析】对证券公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于管理风险的防范措施。

　　24.B

　　【解析】证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告。

　　25.A

　　【解析】证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　26.B

　　【解析】投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。

　　27.A

　　【解析】中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。

　　28.B

　　【解析】单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

　　29.B

　　【解析】非交易过户的可转债在过户的下一个交易日方可进行转股申报。

　　30.B

　　【解析】从基本特征看，代办转让的股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。

　　31.A

　　【解析】证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。

　　32.B

　　【解析】证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。

　　33.B

　　【解析】公司1/3以上经理发生变动是内幕信息。

　　34.A

　　【解析】证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。

　　35.B

　　【解析】合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

　　36.A

　　【解析】证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。

　　37.B

　　【解析】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　38.A

　　【解析】定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。

　　39.B

　　【解析】证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产必须相互独立。

　　40.A

　　【解析】深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。

　　41.B

　　【解析】同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。

　　42.A

　　【解析】证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

　　43.A

　　【解析】未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

　　44.A

　　【解析】当融资买人证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100%。

　　45.B

　　【解析】客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。

　　46.B

　　【解析】客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

　　47.A

　　【解析】证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

　　48.B

　　【解析】担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。

　　49.A

　　【解析】上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。

　　50.A

　　【解析】目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。

　　51.B

　　【解析】全国银行间市场质押式回购期间，交易双方不得动用质押的债券。

　　52.B

　　【解析】上海证券交易所在国债买断式回购引入了交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。

　　53.A

　　【解析】在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。

　　54.B

　　【解析】全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。

　　55.A

　　【解析】电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为1股(份、元)。

　　56.B

　　【解析】送股是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本。

　　57.A

　　【解析】本题考查变更登记的概述。变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。

　　58.A

　　【解析】债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。

　　59.B

　　【解析】各市场采用的滚动交收周期长短不一，美国证券市场采取T+3，我国中国香港市场采取T+2。

　　60.B

　　【解析】实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。

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