2012年9月证券交易考前模拟试卷

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

　　1.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认(　　)过户的行为。

　　A.记名证券

　　B.不记名证券

　　C.无纸化证券

　　D.实物证券

　　2.在年度报告中，对持股(　　)以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

　　A.2%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　3.综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的(　　)。

　　A.经纪业务

　　B.代理业务

　　C.自营业务

　　D.承销业务

　　4.证券公司自营买卖业务的首要特点是(　　)。

　　A.决策的自主性

　　B.交易的风险性

　　C.收益的不确定性

　　D.管理的规范性

　　5.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为(　　)。

　　A.证券自营业务风险和证券经纪业务风险

　　B.基本风险和非基本风险

　　C.系统风险和非系统风险

　　D.经营管理风险和政策法律风险

　　6.创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于(　　)万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

　　A.50

　　B.80

　　C.100

　　D.120

　　7.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家(　　)的规定。

　　A.货币政策

　　B.财政政策

　　C.产业政策

　　D.价格政策

　　8.目前在我国，A股账户不可用于买卖(　　)。

　　A.B股

　　B.人民币普通股票

　　C.债券

　　D.证券投资基金

　　9.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含(　　)两项内容。

　　A.原证券账户的复制和证券的非交易过户

　　B.新开立证券账户和证券的非交易过户

　　C.原证券账户的复制和证券的交易过户

　　D.新开立证券账户和证券的交易过户

　　10.金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按(　　)买入一定数量金融工具的权利。

　　A.金融工具市价

　　B.双方即时协商的价格

　　C.协定价格

　　D.合同约定价格

　　11.从内容上看，权证具有(　　)的性质。

　　A.期权

　　B.所有权

　　C.约定交易

　　D.远期交易

　　12.下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是(　　)。

　　A.在资产净值的基础上加一定的手续费

　　B.以资产净值确定

　　C.在资产总值的基础上加一定的手续费

　　D.以资产总值确定

　　13.涨跌幅价格的计算公式为(　　)。

　　A.涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)

　　B.涨跌幅价格=前开盘价×(1±涨跌幅比例)

　　C.涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)

　　D.涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

　　14.在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于(　　)。

　　A.上证A股

　　B.深证A股

　　C.基金

　　D.B股

　　15.下列不属于证券经纪业务法律风险的是(　　)。

　　A.挪用客户的证券或资金

　　B.接受客户的全权委托

　　C.为客户提供信用交易

　　D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券

　　16.在客户(　　)，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。

　　A.认知阶段

　　B.情感阶段

　　C.犹豫阶段

　　D.最终行为阶段

　　17.对于A股，我国证券交易所是在(　　)对该证券作除权处理。

　　A.权益登记日

　　B.权益登记日的次一交易日

　　C.除权前的最后交易日

　　D.除权日

　　18.委托指令根据(　　)，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

　　A.委托订单的数量

　　B.买卖证券的方向

　　C.委托价格限制

　　D.委托时效限制

　　19.下列可以列入集合资产管理计划费用的是(　　)。

　　A.集合资产管理计划推广期间的费用

　　B.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出

　　C.集合资产管理计划资产的损失

　　D.集合资产管理计划运作期间发生的费用

　　20.在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是(　　)。

　　A.企业债

　　B.融资券

　　C.国债

　　D.特种金融债券

　　

     21.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为(　　)天。

　　A.91

　　B.180

　　C.360

　　D.365

　　22.债券质押式回购的计价单位是(　　)。

　　A.每百元资金到期年收益率

　　B.每百元资金到期加权平均年收益率

　　C.每百元面值债券的到期购回价格

　　D.每百元面值债券的到期购回现值

　　23.下面(　　)不是新股网上竞价发行的优点。

　　A.市场性

　　B.连续性

　　C.经济性

　　D.公平性

　　24.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　25.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是(　　)。

　　A.介绍业务的范围

　　B.执行期货保证金安全存管制度的措施

　　C.报酬支付及相关费用的分担方式

　　D.为客户从事期货交易提供担保

　　26.以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是(　　)。

　　A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

　　B.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统

　　C.10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

　　D.10%以上的证券中断交易

　　27.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由(　　)确定。

　　A.上海证券交易所

　　B.中国人民银行

　　C.交易双方协商

　　D.同业中心

　　28.(　　)是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。

　　A.网上现金认购

　　B.网下现金认购

　　C.网下组合证券认购

　　D.网上组合证券认购

　　29.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用(　　)作为第一优先原则。

　　A.价格优先原则

　　B.时间优先原则

　　C.数量优先原则

　　D.经纪商优先原则

　　30.客户作为委托合同的另一方，必须承担的义务不包括(　　)。

　　A.了解交易风险，明确买卖方式

　　B.根据自身承受能力接受交易结果

　　C.采用正确的委托手段

　　D.按规定缴存交易结算资金

　　31.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的(　　)收取罚金。

　　A.0.05%

　　B.0.1%

　　C.0.5%

　　D.1%

　　32.深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为(　　)。

　　A.T+2日16：00

　　B.T+2日17：00

　　C.T+1日16：00

　　D.T+1日17：00

　　33.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是(　　)。

　　A.证券与资金管理分离

　　B.券商托管证券和银行存管资金

　　C.券商与银行分工明确

　　D.专业和高效相结合

　　34.网上竞价发行方式的缺陷是(　　)。

　　A.市场性

　　B.发行市场与交易市场的联动性

　　C.经济高效性

　　D.股价易被机构大资金操纵

　　35.(　　)是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。

　　A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为

　　B.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理

　　C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施

　　D.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

　　36.结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位，开设(　　)，并建立起结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的电子结算网络。

　　A.结算备付金账户

　　B.结算保证金账户

　　C.结算备付金账户和结算保证金账户

　　D.结算头寸账户

　　37.下列关于认股权证的表述，正确的是(　　)。

　　A.认股权证不能在场外市场交易

　　B.认股权证的交易方式与股票交易类似

　　C.从内容上看，认股权证具有期货的性质

　　D.认股权证的持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票

　　38.以下不属于证券自营业务禁止行为的是(　　)。

　　A.内幕交易

　　B.专设自营账户

　　C.操纵市场

　　D.假借他人名义进行自营业务

　　39.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择(　　)作为其结算银行。

　　A.深圳发展银行总行

　　B.中国工商银行深圳分行

　　C.招商银行北京分行

　　D.中国银行北京分行

　　40.对于交易席位的使用，下列选项正确的是(　　)。

　　A.与他人共用一个席位

　　B.会员转让其拥有的所有席位

　　C.将席位出租

　　D.会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

　　

     41.(　　)是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

　　A.风险提示书

　　B.证券交易委托代理协议

　　C.客户须知

　　D.客户交易结算资金银行存管协议书

　　42.自然人及一般机构开立证券账户，由(　　)受理。

　　A.证券业协会

　　B.开户代理机构

　　C.证券交易所

　　D.证监会

　　43.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为(　　)元。

　　A.51.25

　　B.10250

　　C.10198.75

　　D.10301.25

　　44.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过(　　)的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%

　　D.15%

　　45.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括(　　)。

　　A.投资损失证券公司连带

　　B.公平公正，诚实守信

　　C.投资风险，客户自担

　　D.健全制度，规范运作

　　46.(　　)不属于禁止内幕交易的主要措施。

　　A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

　　B.严禁从业人员炒买炒卖股票

　　C.必须使用专门的股票账户和资金账户

　　D.加强监管

　　47.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是(　　)。

　　A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

　　B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

　　C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

　　D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

　　48.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司(　　)的实际余额派发现金红利或利息。

　　A.客户信用交易担保资金账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.信用交易专用证券交收账户

　　49.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按(　　)进行申报。

　　A.席位

　　B.证券账户

　　C.资金账户

　　D.公司

　　50.证券经纪商提供的信息服务不包括(　　)。

　　A.上市公司的详细资料

　　B.公司和行业的研究报告

　　C.经济前景的预测分析和展望研究

　　D.有关股票市场变动态势的商情报告

　　51.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每(　　)个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　52.在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度(　　)营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

　　A.第一个

　　B.中间一个

　　C.倒数第二个

　　D.最后一个

　　53.上海证券交易所买断式回购交易的申报单位为(　　)或其整数倍。

　　A.1手

　　B.10手

　　C.100手

　　D.1000手

　　54.新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于(　　)。

　　A.网上竞价方式

　　B.网上定价方式

　　C.网上竞价市值配售

　　D.网上定价市值配售

　　55.债券回购(　　)与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。

　　A.成交通知单

　　B.成交传真件

　　C.成交确认单

　　D.成交协议书

　　56.我国内地市场目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是(　　)。

　　A.债券

　　B.基金

　　C.B股

　　D.A股

　　57.投资者教育的渠道不包括(　　)。

　　A.客服中心

　　B.模拟训练

　　C.交易委托系统

　　D.设立“投资者园地”

　　58.证券登记结算机构负责(　　)之间的集中清算交收。

　　A.结算参与人与结算参与人

　　B.结算参与人与客户

　　C.登记结算机构与结算参与人

　　D.登记结算机构与客户

　　59.某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为(　　)元。

　　A.17568

　　B.18182

　　C.18926

　　D.19866

　　60.记账式国债通过(　　)发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立债券持有人名册，完成初始登记。

　　A.招投标

　　B.证券回购

　　C.场外合同分销

　　D.证券交易所挂牌分销

　　

      二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)

　　1.自营业务中涉及(　　)等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　A.自营规模

　　B.风险限额

　　C.资产配置

　　D.业务授权

　　2.在以下(　　)情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

　　A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户

　　B.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户

　　C.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户

　　D.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户

　　3.证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有(　　)。

　　A.通过买卖双方协商形成交易价格

　　B.通过买卖双方直接竞价形成交易价格

　　C.交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖

　　D.交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与投资者进行证券买卖

　　4.证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须(　　)。

　　A.信誉高

　　B.发行期限长

　　C.流动性好

　　D.收益高

　　5.办理直接参与结算需要提交的材料包括(　　)。

　　A.证券交收账户开立申请表

　　B.加盖公章的营业执照复印件

　　C.代理双方签署的代理结算协议

　　D.担保双方签署的担保协议

　　6.委托指令的基本要素包括(　　)。

　　A.证券账号

　　B.证券品种

　　C.委托价格

　　D.买卖方向

　　7.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所(　　)的渠道。

　　A.发售

　　B.申购

　　C.赎回

　　D.回购

　　8.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括(　　)。

　　A.规模失控

　　B.账外自营

　　C.内幕交易

　　D.信用交易

　　9.以下属于专项资产管理业务特点的有(　　)。

　　A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

　　B.特定性，即要设定特定的投资目标

　　C.通过专门账户经营运作

　　D.投资范围有限定性和非限定性之分

　　10.投资者具有下列(　　)情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

　　A.撤销当日有交易行为的

　　B.撤销当日有申报

　　C.新股申购未到期的

　　D.因回购或其他事项未了结的

　　11.证券经纪业务的特点有(　　)。

　　A.业务对象的同一性

　　B.经纪业务的中介性

　　C.客户指令的权威性

　　D.客户资料的保密性

　　12.证券登记结算机构的职能包括(　　)。

　　A.证券的存管和过户

　　B.债券和资金的清算交收及相关管理

　　C.对上市公司进行监管

　　D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

　　13.投资者作为委托人，必须履行的法律义务有(　　)。

　　A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

　　B.缴存交易结算资金

　　C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

　　D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

　　14.上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是(　　)。

　　A.股东大会同意本次配股的决议

　　B.法律意见书

　　C.中国证监会同意配股函

　　D.配股说明书

　　15.证券交易与证券发行的联系表现为(　　)。

　　A.证券交易与证券发行相互促进、相互制约

　　B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

　　C.证券发行为证券交易提供了对象

　　D.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

　　16.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括(　　)。

　　A.交易商之间的交易

　　B.交易商与客户之间的交易

　　C.客户与客户之间的交易

　　D.交易商与交易所之间的交易

　　17.集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列(　　)投资行为。

　　A.将集合计划资产中的债券用于回购

　　B.将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途

　　C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

　　D.将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的15%

　　18.下列属于自营业务经营风险的有(　　)。

　　A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

　　B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

　　C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

　　D.由于管理不善而使自营业务受到损失

　　19.证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括(　　)。

　　A.制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训

　　B.对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕

　　C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施

　　D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

　　20.创业板上市公司出现以下(　　)情形之一的，深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理。

　　A.按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者按照规定申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值

　　B.公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

　　C.公司主要银行账号被冻结

　　D.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

　　

     21.托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施，正确的是(　　)。

　　A.根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息

　　B.T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券

　　C.要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的《资金交收透支责任确认书》，将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据

　　D.通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施，将该托管人列为重点监控对象，密切监测其财务状况

　　22.关于合格境外机构投资者的结算，以下说法正确的是(　　)。

　　A.托管人应当在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个或多个结算资金专用存款账户

　　B.托管人只能通过结算资金专用存款账户向其结算备付金账户划入资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金

　　C.托管人不再作为结算公司结算参与人时，在结清与结算公司的其他债权债务后，可向结算公司申请划付结算备付金余额

　　D.托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任

　　23.挂牌公司出现下列(　　)情形之一的，主办券商应终止其股份挂牌报价。

　　A.进入破产清算程序

　　B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

　　C.北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请

　　D.中国证券业协会规定的其他情形

　　24.深圳证券交易所规定，上市公司配股需缴付一定费用，但(　　)免收费用。

　　A.职工股

　　B.国有股

　　C.法人股

　　D.高级管理人员持股

　　25.下面属于大宗交易意向申报的有(　　)。

　　A.证券代码

　　B.证券账号

　　C.买卖方向

　　D.成交数量

　　26.证券投资顾问业务的基本原则有(　　)。

　　A.依法合规

　　B.诚实守信

　　C.客观谨慎

　　D.公平维护客户利益

　　27.下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有(　　)。

　　A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力

　　B.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性

　　C.证券交易的三个特征是互相联系的

　　D.证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

　　28.关于市价委托和限价委托的说法，正确的是(　　)。

　　A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

　　B.证券经纪商执行市价委托比较容易

　　C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

　　D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交

　　29.证券经纪商的中介性表现在(　　)。

　　A.不以自己的资金进行证券买卖

　　B.不承担交易中证券价格涨跌的风险

　　C.充当证券买方和卖方的代理人

　　D.尽量使买卖双方按自己意愿成交

　　30.下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有(　　)。

　　A.买卖方向为买入

　　B.“委托价格”项填报股东大会议案序号

　　C.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权

　　D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

　　31.中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括(　　)。

　　A.证券公司向监管机构的报告制度

　　B.举报制度

　　C.信息披露

　　D.检查制度

　　32.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有(　　)。

　　A.价格优先原则、时间优先原则

　　B.按比例分配原则、数量优先原则

　　C.客户优先原则、做市商优先原则

　　D.经纪商优先原则

　　33.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有(　　)。

　　A.股份编码

　　B.股份名称

　　C.上一转让日转让价格和数量

　　D.当日转让价格和数量

　　34.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有(　　)。

　　A.有20家以上营业部，并且布局合理

　　B.登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%

　　C.最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为

　　D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

　　35.股份发行登记包括(　　)。

　　A.首次公开发行登记

　　B.增发新股登记

　　C.送股登记

　　D.配股登记

　　36.关于结算账户的管理，以下说法正确的是(　　)。

　　A.结算系统参与人停止资金结算业务后，应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户

　　B.结算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户

　　C.结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额

　　D.结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的最后一个交易日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金

　　37.证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括(　　)。

　　A.当事人的权利义务

　　B.证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为

　　C.除外事项

　　D.争议或者纠纷解决方式

　　38.以下属于证券交易的基本过程的是(　　)。

　　A.开户

　　B.委托

　　C.转让

　　D.申报

　　39.为防范风险，买断式回购(　　)的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。

　　A.首期结算金额

　　B.回购债券面额

　　C.债券在回购期间的新增应计利息

　　D.到期交易净价

　　40.证券自营业务的主要风险是(　　)。

　　A.合规风险

　　B.经营风险

　　C.市场风险

　　D.管理风险

　　

      三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。)

　　1.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。(　　)

　　2.股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。(　　)

　　3.公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可以发行债券。(　　)

　　4.对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。(　　)

　　5.所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。(　　)

　　6.证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。(　　)

　　7.目前在我国，风险准备金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度投机。(　　)

　　8.上海证券交易所对A股的交收实行共同对手方制度，如果发生透支，在T+2日17：00之前必须补足，不然按照每天1%收取滞纳金。(　　)

　　9.证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。(　　)

　　10.所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。(　　)

　　11.股票、债券、权证、可转换债券都属于基础性的金融产品。(　　)

　　12.对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。(　　)

　　13.金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。(　　)

　　14.某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。(　　)

　　15.根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。(　　)

　　16.在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。(　　)

　　17.上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的A股投资者的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，按当前活期利率计息。(　　)

　　18.分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。(　　)

　　19.符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。(　　)

　　20.主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。(　　)

　　21.加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。(　　)

　　22.在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。(　　)

　　23.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。(　　)

　　24.可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。(　　)

　　25.在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。(　　)

　　26.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。(　　)

　　27.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。(　　)

　　28.证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。(　　)

　　29.集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。(　　)

　　30.证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。(　　)

　　31.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币100万元。(　　)

　　32.集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。(　　)

　　33.一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。(　　)

　　34.沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AA以上的企业债券。(　　)

　　35.人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。(　　)

　　36.质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。(　　)

　　37.债券回购封期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。(　　)

　　38.证券公司应当按中国证监会的有关规定，指定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。(　　)

　　39.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。(　　)

　　40.商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。(　　)

　　41.在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日次日等于回购抵押的债券量即可。(　　)

　　42.在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95%。(　　)

　　43.在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。(　　)

　　44.美国和中国中国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。(　　)

　　45.清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。(　　)

　　46.客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。(　　)

　　47.遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。(　　)

　　48.最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。(　　)

　　49.上海证券交易所A股、基金和债券的资金交收应首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收。(　　)

　　50.客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个。(　　)

　　51.托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。(　　)

　　52.质押式回购的到期购回金额=购回价格×成交金额÷100。其中，购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数÷360。(　　)

　　53.对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。(　　)

　　54.深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张。(　　)

　　55.在我国权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场是一致的。(　　)

　　56.根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。(　　)

　　57.除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。(　　)

　　58.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。(　　)

　　59.证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例，不得超出交易所规定的标准。(　　)

　　60.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。(　　)

     附件：2012年9月证券交易考前模拟试卷答案及解析.doc

      2012年12月证券交易考前模拟：试卷二