2013年证券从业资格考试《市场基础》精选练习3

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　　单项选择题

　　31.发行对象仅限于个人的国债是(　　)。

　　A.储蓄国债(电子式)

　　B.记账式国债

　　C.战争国债

　　D.凭证式国债

　　32.从1999年开始，我国银行间债券市场开始以(　　)为发行主体发行浮动利率债券。

　　A.中央银行

　　B.商业银行

　　C.证券公司

　　D.政策性银行

　　33.我国首次发行境内外币金融债券是在(　　)年。

　　A.1991

　　B.1993

　　C.2000

　　D.2002

　　34.可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式(　　)。

　　A.分别是股票、公司债

　　B.分别是公司债、股票

　　C.都属于股票

　　D.都属于债券

　　35.对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是(　　)。

　　A.不动产抵押公司债

　　B.信用公司债

　　C.保证公司债

　　D.收益公司债

　　36.外国债券的发行一般由(　　)的金融机构、证券公司承销。

　　A.投资者所在国

　　B.发行者所在国

　　C.发行地所在国

　　D.第三国

　　37.下列说法中，不正确的是(　　)。

　　A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性

　　B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金

　　C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

　　D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票

　　38.认购公司型基金的投资人是基金公司的(　　)。

　　A.债权人

　　B.收益人

　　C.股东

　　D.委托人

　　39.公司型基金在组织形式上与(　　)类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

　　A.合资公司

　　B.有限责任公司

　　C.股份有限公司

　　D.集团公司

　　40.下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系

　　B.对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策

　　C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责

　　D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立

　　41.基金托管费是指(　　)。

　　A.基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用

　　B.基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用

　　C.基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用

　　D.基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用

　　42.随着基金规模的扩大，管理费用有逐步(　　)的倾向

　　A.调高

　　B.调低

　　C.稳定

　　D.不断波动

　　43.基金资产估值的最终目的是(　　)。

　　A.客观准确地计算基金管理费和托管费

　　B.计算、评估基金资产的价值

　　C.计算、评估基金负债的价值

　　D.确定基金份额净值

　　44.基金在进行收益分配时，(　　)。

　　A.当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配

　　B.当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配

　　C.当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配

　　D.只看当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配

　　45.1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是(　　)。

　　A.美国证券交易所

　　B.堪萨斯期货交易所

　　C.纽约证券交易所

　　D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场

　　46.金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据(　　)分类的。

　　A.合约所规定的履约时间不同

　　B.选择权的性质

　　C.金融期权基础资产性质的不同

　　D.交易标的不同

　　47.在期权有效期内基础资产产生收益将使(　　)。

　　A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升

　　B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降

　　C.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升

　　D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降

　　48.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过(　　)发挥作用。

　　A.资金和资产存管机构

　　B.信用增级机构

　　C.信用评级机构

　　D.证券化产品投资者

　　49.1993年7月，(　　)以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上

　　市的先河。

　　A.中国石化

　　B.上海石化

　　C.北京石化

　　D.广州石化

　　50.下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场

　　B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场

　　C.证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

　　D.社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让

　　51.股价指数编制的第四步是(　　)。

　　A.选择样本股

　　B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值

　　C.指数化

　　D.计算计算期平均股价或市值

　　52.下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是(　　)。

　　A.简称“中小板指数”

　　B.由深圳证券交易所编制

　　C.以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点

　　D.属于综合指数类

　　53.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是(　　)。

　　A.股息收入

　　B.资本利得

　　C.公积金转增收益

　　D.再投资收益

　　54.下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是(　　)。

　　A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高

　　B.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高

　　C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬

　　D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险

　　55.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币(　　)元。

　　A.5000万

　　B.1亿

　　C.2亿

　　D.5亿

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