2013年证券从业资格考试模拟试题(2)：市场基础知识

　　41. ( )基金适合于稳健型投资者。

　　A 债券

　　B 股票

　　C 共同

　　D 对冲

　　正确答案是：A

　　42. 债券代表债券投资者的权利，这种权利称为( )。

　　A 债权

　　B 物权

　　C 直接支配财产权

　　D 资产所有权

　　正确答案是：A

　　43. 封闭式基金的封闭期通常( )。

　　A 在5年以上，一般为10年或15年

　　B 在5年以下，一般为2年或3年

　　C 在5年以上，一般为5年或10年

　　D 在5年以下，一般为1年或2年

　　正确答案是：A

　　44. 证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为( )。

　　A 经纪业务

　　B 自营业务

　　C 证券承销与保荐业务

　　D 投资咨询业务

　　正确答案是：B

　　45. 证券交易所通过实时观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于( )。

　　A 行情监控

　　B 交易监控

　　C 证券监控

　　D 资金监控

　　正确答案是：A

　　46. 美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的( )。

　　A 最低利率要求

　　B 最高利率要求

　　C 平均利率限制

　　D 基准利率要求

　　正确答案是：B

　　47. 在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是( )的一种特殊情形。

　　A 现货交易

　　B 期货交易

　　C 期权交易

　　D 回购交易

　　正确答案是：A

　　48. 在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是( )。

　　A 武士债券

　　B 扬基债券

　　C 熊描债券

　　D 欧洲债券

　　正确答案是：D

　　49. 在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是( )。

　　A 收益率为标的的美式招标

　　B 收益率为标的的荷兰式招标

　　C 价格为标的的美式招标

　　D 价格为标的的荷兰式招标

　　正确答案是：A

　　50. 行业分类的依据主要是公司( )的来源比重。

　　A 收入或利润

　　B 原材料

　　C 负债

　　D 总资产

　　正确答案是：A

　　51. 开放式基金的交易价格主要取决于( )

　　A 市场供求关系

　　B 每一基金份额资产净值

　　C 每一基金份额资产总值

　　D 未来收益的贴现值

　　正确答案是：B

　　52. 我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所诀定( )。

　　A 实行退市风险警示

　　B 实行其他特别处理

　　C 暂停其股票上市交易

　　D 终止股票上市交易

　　正确答案是：D

　　53. 通常所说的“金边债券”是指( )。

　　A 企业债券

　　B 金融债券

　　C 黄金储备为担保而发行的债券

　　D 政府债券

　　正确答案是：D

　　54. 按照基础工具分类，远期外汇合约属于( )。

　　A 期权

　　B 互换

　　C 远期

　　D 期货

　　正确答案是：C

　　55. 可转换债券通常可转换成( )，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。

　　A 普通股票

　　B 债券

　　C 期权

　　D 优先股

　　正确答案是：A

　　56. 看跌期权也称为( )，交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。

　　A 欧式期权

　　B 美式期权

　　C 认沽权

　　D 认购权

　　正确答案是：C

　　57. 债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为( )。

　　A 名义利率

　　B 实际利率

　　C 理论利率

　　D 内在利率

　　正确答案是：A

　　58. 无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占( )的股票。

　　A 面额

　　B 数量

　　C 金额

　　D 比例

　　正确答案是：D

　　59. 下列债券中信用风险最小的是( )

　　A 可转换公司债券

　　B 中央政府债券

　　C 金融债券

　　D 地方政府债券

　　正确答案是：B

　　60. 当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失( )。

　　A 有限

　　B 远远大于期权费

　　C 为无穷

　　D 无法判断

　　正确答案是：A

　　二、多项选择题部分 (共40题每题2分共80分)

　　1. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是( )。

　　A 干扰程度深

　　B 涉及范围广

　　C 作用机制复杂

　　D 对股价短期影响大

　　正确答案是：ABC

　　2. 影响股票价格的宏观经济因素包括( )

　　A 财政政策

　　B 经济增长

　　C 市场利率

　　D 货币政策

　　正确答案是：ABCD

　　3. 债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有( )。

　　A 借贷资金市场的利率水平

　　B 筹资者的资信

　　C 债券期限长短

　　D 债券发行者名称

　　正确答案是：ABC

　　4. 我国银行间债券市场的清算方式有( )

　　A 见券付款

　　B 见款付券

　　C 券款对付

　　D T+0或T+1

　　正确答案是：ABC

　　5. 《证券投资基金管理暂行办法》领布后，率先发行的两只证券投资基金是( )。

　　A 基金金泰

　　B 基金裕隆

　　C 基金开元

　　D 基金安信

　　正确答案是：AC

　　6. 开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。

　　A 基金份额交易方式不同

　　B 基金份额资产净值公布的时间不同

　　C 投资策略不同

　　D 基金份额的交易价格计算标准不同

　　正确答案是：ABCD

　　7. 关于股票价格指数期货的描述，正确的有( )。

　　A 股票价格指数为基础变量

　　B 采用实物交割与结算

　　C 其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

　　D 是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

　　正确答案是：ACD

　　8. 以下关于股票分割与合并的说法正确的是( )。

　　A 股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

　　B 股票分割与合并不影响股东所持股票的市值

　　C 股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

　　D 股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股

　　正确答案是：BCD

　　9. 我国《刑法》关于证券犯罪的规定有( )。

　　A 欺诈发行股票、债券罪

　　B 非法发行股票和公司、企业债券罪

　　C 泄露内幕信息罪

　　D 操纵证券市场罪

　　正确答案是：ABCD

　　10. 一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有( )。

　　A 股票

　　B 大额存单

　　C 1年以内(含1年)的央行票据

　　D 1年以内(含1年)的银行定期存款

　　正确答案是：BCD

　　11. 我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取( )等监管措施。

　　A 撒销

　　B 责令停业整顿

　　C 接管

　　D 指令其他机构托管

　　正确答案是：ABCD

　　12. 证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的( )投资工具。

　　A 分散风险

　　B 稳定收益

　　C 集合投资

　　D 专业理财

　　正确答案是：ACD

　　13. 场外交易市场具有( )等特征。

　　A 分散的无形市场

　　B 组织方式大多采取做市商制

　　C 议价方式进行证券交易

　　D 管理比证券交易所严格

　　正确答案是：ABC

　　14. 证券市场禁入措施的适用对象包括( )。

　　A 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

　　B 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

　　C 证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

　　D 散户投资者

　　正确答案是：ABC

　　15. 债券与股票的相同点是( )。

　　A 都属于有价债券

　　B 都是筹措资金的手段

　　C 都是债权凭证

　　D 收益率相互影响

　　正确答案是：ABD

　　16. 关于地方政府债券，以下说法正确的是( )。

　　A 地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足，不得用于兴建地方大型项目。

　　B 专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解诀临时经费不足而发行的债券

　　C 我国目前的政府债券仅限于中央政府债券

　　D 按资金来源和偿还资金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券

　　正确答案是：CD

　　17. 通常情况下，以下关于债券说法正确的有( )。

　　A 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券

　　B 债券的票面利率也称为名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示

　　C 市场利率较高时，债券的票面利率也相应较高

　　D 当市场利率上涨时，投资债券面临的再投资风险增加

　　正确答案是：ABC

　　18. 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括:( )。

　　A 充分认识大力发展资本市场的重要意义

　　B 推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务

　　C 进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展

　　D 健全资本市场体系，丰富证券投资品种

　　正确答案是：ABCD

　　19. 证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当( )。

　　A 采用一致的评级标准

　　B 采用一致的工作程序

　　C 依据.清况不同采用不同的评级标准

　　D 依据.清况不同采用不同的工作程序

　　正确答案是：AB

　　20. 关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有( )。

　　A 股票反映的是所有权关系

　　B 公司型基金反映的是信托关系

　　C 契约型基金反映的是信托关系

　　D 债券反映的是债权债务关系

　　正确答案是：ACD

　　21. 下列关于优先股的表述正确的是( )。

　　A 优先股票是一种特殊股票

　　B 优先股股东表决权优先

　　C 优先股代表着对公司的债权

　　D 优先股一般有固定的股息率

　　正确答案是：AD

　　22. 中证规模指数包括( )等。

　　A 中证100指数

　　B 中证1000指数

　　C 中证500指数

　　D 中证200指数

　　正确答案是：ACD

　　23. 证券服务机构主要包括( )等。

　　A 证券业协会

　　B 证券投资咨询公司

　　C 律师事务所

　　D 证券信用评级机构

　　正确答案是：BCD

　　24. 下面属于证券中介机构的是( )。

　　A 证券业协会

　　B 证券服务机构

　　C 证券交易所

　　D 证券公司

　　正确答案是：BD

　　25. 参与证券投资的金融机构有( )等。

　　A 证券经营机构

　　B 中央银行

　　C 保险公司

　　D 银行业金融机构

　　正确答案是：ACD

　　26. 关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，正确的是( )

　　A 涨跌停板幅度为上一交易日结算价的士10%

　　B 季月合约上市首日涨跌停板幅度为上一交易日的收盘价的士2肥6

　　C 上市首日有成交的，于当日恢复到合约规定的涨跌停板幅度

　　D 上市首日无成交的，下一交易日继续执行前一交易日的涨跌停板幅度

　　正确答案是：AD

　　27. 可作为金融衍生工具基础的变量有( )。

　　A 债券

　　B 股票

　　C 银行定期存款单

　　D 天气指数

　　正确答案是：ABCD

　　28. 金融衍生工具的对应的基础金融产品包括O

　　A 债券

　　B 股票

　　C 银行定期存款单

　　D 金融衍生工具

　　正确答案是：ABCD

　　29. 以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有( )

　　A 每点300元

　　B 交易代码为下

　　C 最低交易保证金为合约价值的13%

　　D 采用现金交割方式

　　正确答案是：ABD

　　30. 我国《证养法》规定，设立证券公司，应当具备( )等条件。

　　A 有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　B 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

　　C 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

　　D 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

　　正确答案是：ABC

　　31. 《首饮公开发行股票并上市管理办法》规定，对净利润和辅助指标分别作了规定，要求( )。

　　A 最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过5000万元

　　B 三年累计净利润不低于5000万元

　　C 最近三年净资产收益率不低于6%

　　D 净利润须满足最近三年连续盈利

　　正确答案是：AD

　　32. 中国证监会是国务院直属机构，是全国( )的主管部门。

　　A 银行

　　B 证券

　　C 企业

　　D 期货

　　正确答案是：BD

　　33. “国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括( )。

　　A 严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益

　　B 证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理

　　C 建立健全证券、期货公司市场退出机制

　　D 完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策

　　正确答案是：ABCD

　　34. 股票发行的定价方式有( )

　　A 协商定价方式

　　B 一般询价方式

　　C 累计投标询价方式

　　D 上网竟价方式

　　正确答案是：ABCD

　　35. 股票价格指数的计算方法可分为以下几种( )。

　　A 相对法

　　B 综合法

　　C 基期加权法

　　D 计算期加权法

　　正确答案是：ABCD

　　36. 近年来我国金融债券品种逐渐多样化.例如，国家开发银行曾发行过( )。

　　A 投资人选择权债券

　　B 长期饮级债券

　　C 本息分离债券

　　D 混合资本债券

　　正确答案是：ABC

　　37. 套期保值的基本类型是( )。

　　A 投机套期保值

　　B 多头套期保值

　　C 空头套期保值

　　D 获利套期保值

　　正确答案是：BC

　　38. 在自给自足的小生产社会中，以下说法正确的是( )。

　　A 生产力水平低下，生产所需的资本极其有限

　　B 社会生产所需要的资本除了自身积累外，还通过借贷资本来筹集

　　C 社会化生产产生了对巨额资金的需求

　　D 单个生产者的积累就能满足再生产的需要

　　正确答案是：AD

　　39. 不同的标准进行分类，有价证券可分为( )。

　　A 上市证券与非上市证券

　　B 政府证券、政府机构证券、公司证券

　　C 公募证券和私募证券

　　D 股票、债券和其他证券

　　正确答案是：ABCD

　　40. 证券交易所具有的特征是( )。

　　A 有固定的交易场所和交易时间

　　B 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采用议价制

　　C 通过公开竟价的方式诀定交易价格

　　D 集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率

　　正确答案是：ACD

　　三、是非题部分 (共60题每题1分共60分)

　　1. 证券市场的形成离不开信用制度的发展。

　　正确答案是：是

　　2. 我国《证养法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券业务。

　　正确答案是：否

　　3. 目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

　　正确答案是：是

　　4. 证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。

　　正确答案是：否

　　5. 对于可转换债券，从理论上说，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。

　　正确答案是：是

　　6. 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。

　　正确答案是：是

　　7. 基金份额持有人是基金资产的实际所有者。

　　正确答案是：是

　　8. 加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。

　　正确答案是：是

　　9. 一般来说，场外交易市场是一个以竞价方式进行证券交易的市场。

　　正确答案是：否

　　10. 证券市场只是为了解诀长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场。

　　正确答案是：否

　　11. 债券是一种虑拟资本，是实际运用的真实资本的证书。

　　正确答案是：是

　　12. 债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，来来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。

　　正确答案是：是

　　13. 公开披露基金信息，可以对证券投资业绩进行预测。

　　正确答案是：否

　　14. 证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。

　　正确答案是：是

　　15. 证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。

　　正确答案是：是

　　16. 根据我国政府对W下O的承诺，加入3年内，合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

　　正确答案是：是

　　17. 基金份额持有人不必承担基金亏损或终止的有限责任。

　　正确答案是：否

　　18. 我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。

　　正确答案是：是

　　19. 证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。

　　正确答案是：是

　　20. 股票价格指数期货是以股票作为基础变量的期货交易。

　　正确答案是：否

　　21. 无面额股票的价值不随股份公司净资产和预期来来收益的增减而相应增减。

　　正确答案是：否

　　22. 在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。

　　正确答案是：否

　　23. 证券投资者保护基金公司是不以营利为目的的国有独资公司。

　　正确答案是：是

　　24. 证券流通市场的交易价格，制约和影响着证券发行价格。

　　正确答案是：是

　　25. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以参加股东大会并行使自己的权利。

　　正确答案是：是

　　26. 投资者的心理变化对股票市场价格变动基本不构成影响。

　　正确答案是：否

　　27. 通货膨胀对股票市场只会产生抑制作用。

　　正确答案是：否

　　28. 价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报，符合价格优先的交易原则。

　　正确答案是：否

　　29. 普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产

　　正确答案是：是

　　30. 货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具。

　　正确答案是：是

　　31. 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。

　　正确答案是：否

　　32. 存托凭证一般代表外国公司股票，票据和权证等。

　　正确答案是：否

　　33. 衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。

　　正确答案是：是

　　34. 证券公司应对融资融券业务实行集中统一管理，融资融券业务的决策和主要管理职责应由证券公司总部承担。

　　正确答案是：是

　　35. 近年来我国许多记账式国债是利用证券交易所的交易系统来发行的。

　　正确答案是：是

　　36. 根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，年满，8周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。

　　正确答案是：是

　　37. 不同债务的信用风险是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低。

　　正确答案是：是

　　38. 记帐式债券是没有实物形态的票券，利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程。

　　正确答案是：是

　　39. 根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但从业人员对客户服务结束或离开所在机构后可以不履行上述保密义务。

　　正确答案是：否

　　40. 证券公司从事旧业务，不得直接代理客户进行期货买卖。

　　正确答案是：是

　　41. 我国现行基金指数的计算方法、修正方法与股票指数基本相同。

　　正确答案是：是

　　42. 证券登记结算公司不办理证券投资业务，故不设立任何风险基金。

　　正确答案是：否

　　43. 美式权证仅可以在权证失效日当日行权。

　　正确答案是：否

　　44. 中国证监会可以对上市公司持股5%以上的股东采取市场禁入措施。

　　正确答案是：是

　　45. 空头套期保值是指在预期资产未来价格将上涨情况下，先在期货市场上买进并在以后再卖出的交易策略。

　　正确答案是：否

　　46. 股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。

　　正确答案是：是

　　47. 证券市场内幕交易的行为方式主要表现为:行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内部信息或建议他人买卖证券等。

　　正确答案是：是

　　48. 基金份额净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

　　正确答案是：否

　　49. 中证指数有限公司由中国证监会、中国证券业协会共同发起设立。

　　正确答案是：否

　　50. 证券公司变更5%以上股权的股东或实际控制人，必须经过证监会批准。

　　正确答案是：是

　　51. 证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。

　　正确答案是：否

　　52. 证券市场是价值直接交换的场所。

　　正确答案是：是

　　53. 金融期货的集中交易制度主要表现为金融期货在期货交易所或证券交易所交易。

　　正确答案是：是

　　54. 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行。

　　正确答案是：否

　　55. 上市公司的经营风险是普通股票的主要风险之一

　　正确答案是：是

　　56. 证券交易所决定上市证券的每日收盘价。

　　正确答案是：否

　　57. 结构化金融衍生品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。

　　正确答案是：是

　　58. 美国饮贷危机的爆发引发了加强国际金融合作的呼声。

　　正确答案是：是

　　59. 发展潜力巨大的企业能提供高报酬率的证券，这些企业的筹资能力较强。

　　正确答案是：是

　　60. 债券的价格是将朱来的利息收益和本金按市场折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。

　　正确答案是：是