2013年证券从业资格考试证券交易备考练习及答案三

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　　单选题：

　　1.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　2.在深圳证券交易所，多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于(　　)股的可采用大宗交易方式。

　　A.5万

　　B.10万

　　C.20万

　　D.100万

　　3.固定收益平台交易采用(　　)形式。

　　A.市价交易和限价交易

　　B.报价交易和询价交易

　　C.报价交易和限价交易

　　D.限价交易和询价交易

　　4.发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括(　　)。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国人民银行

　　C.国家外汇管理局

　　D.中国证监会

　　5.为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由(　　)按证券交易业务量的一定比例缴纳。

　　A.证券公司

　　B.投资者

　　C.证券交易所

　　D.证券登记结算机构

　　6.权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有(　　)的性质。

　　A.期权

　　B.期货

　　C.远期交易

　　D.可转换债券

　　7.可转换债券具有(　　)的双重特征。

　　A.债权和股权

　　B.债权和期权

　　C.债券和股票

　　D.期权和股权

　　8从运作方式看，回购交易结合了(　　)的特点，通常在债券交易中运用。

　　A.现货交易和远期交易

　　B.现货交易和期货交易

　　C.现货交易和权证交易

　　D.现货交易和期权交易

　　9.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的(　　)。

　　A.可转换债券

　　B.B股

　　C.A股

　　D.封闭式基金

　　10.设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近(　　)年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币(　　)元。

　　A.22亿

　　B.21亿

　　C.35000万

　　D.32亿

　　11.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币(　　)元。

　　A.2000万

　　B.5000万

　　C.1亿

　　D.5亿

　　12.证券交易所的设立和解散，由(　　)决定。

　　A.国务院

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所理事会

　　D.证券交易所会员大会

　　13.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是(　　)。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.理事会

　　D.总经理

　　14.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立(　　)交易单元。

　　A.1个或1个以上

　　B.3个或3个以上

　　C.5个或5个以上

　　D.若干个

参考答案：1.C　　2.C　　3.B　　4.A　　5.A　　6.A　　7.B　　8.A　　9.B　　10.D　　11.B　　12.A　　13.C　　      14.A