2013年证券资格考试证券交易单选:特别交易事项

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   一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　2.在深圳证券交易所，多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于(　　)股的可采用大宗交易方式。

　　A.5万

　　B.10万

　　C.20万

　　D.100万

　　3.固定收益平台交易采用(　　)形式。

　　A.市价交易和限价交易

　　B.报价交易和询价交易

　　C.报价交易和限价交易

　　D.限价交易和询价交易

　　4.发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括(　　)。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国人民银行

　　C.国家外汇管理局

　　D.中国证监会

　　参考答案：

　　1.C[解析]《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的通知》规定，境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：(1)单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;(2)所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。故C选项正确。

　　2.C[解析]根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于20万股的，可采用大宗交易方式。

　　3.B[解析]固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报;询价交易中，交易商须以实名方式申报。故B选项正确。

　　4.A[解析]在我国，合格投资者境内证券投资制度启动于2002年年底。2006年8月，中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。本题正确答案为A。

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