2013年证券资格考试证券交易单选:证券登记与交易结算

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      一、单项选择题

　　1.目前，我国对(　　)实行T+3滚动交收方式。

　　A.A股

　　B.基金

　　C.回购交易

　　D.B股

　　2.沪、深证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过(　　)的交易清算系统进行的。

　　A.证券公司

　　B.托管银行

　　C.登记计算有限公司

　　D.上市公司

　　3.以下不属于股份登记的是(　　)。

　　A.发放现金股利登记

　　B.首次公开发行登记

　　C.增发新股登记

　　D.配股登记

　　4.证券登记实行证券登记申请人(　　)，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。

　　A.申报制

　　B.注册制

　　C.申请制

　　D.审核制

　　5.在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，(　　)根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.主承销商

　　D.证券发行人

　　6.证券发行人应在发行结束后(　　)交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。

　　A.1个

　　B.2个

　　C.3个

　　D.5个

　　7.送股股份登记是根据(　　)决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。

　　A.中国证监会

　　B.证券公司

　　C.主承销

　　D.上市公司股东大会

　　8.从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取(　　)。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

　　9.投资者买卖证券的第一步是要向(　　)申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。

　　A.证券登记结算公司

　　B.证券交易所

　　C.证券公司

　　D.托管银行

　　10.为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失，下列(　　)因素不包括在内。

　　A.技术故障

　　B.操作失误

　　C.不可抗力

　　D.管理不善

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　　参考答案及解析

　　1.D[解析]我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。T+3滚动交收适用于B股。T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易。故B选项正确。

　　2.C[解析]分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过登记计算有限公司的交易清算系统进行的。故C选项正确。

　　3.A[解析]股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股登记和配股登记等。故A选项正确。

　　4.AEM析]证券登记实行证券登记申请人申报制，中国证券登记结算有限责任公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。故A选项正确。

　　5.C[解析]在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。故C选项正确。

　　6.B[解析]证券发行人应在发行结束后2个交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。故B选项正确。

　　7.D[解析]送股股份登记是根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。送股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映。故D选项正确。

　　8.C[解析]从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取T+3。故C选项正确。

　　9.A[解析]投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。故A选项正确。

　　10.D[解析]为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。故D选项正确。

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