2013年证券资格考试证券交易多选:登记与交易结算

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多项选择题

　　1.下列关于银货对付原则说法正确的有(　　)。

　　A.目前，银货对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则

　　B.银货对付通俗地说，就是“一手交钱、一手交货”

　　C.根据银货对付原则，一旦结算参与人未能履行对结算机构的资金交收义务，登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券

　　D.银货对付通过实现资金和证券的同时划转，目的是简化操作手续

　　2.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担(　　)的法律责任。

　　A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B.没有违法所得，或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上50万元以下的罚款

　　C.情节严重的，撤销相关业务许可

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　3.中国证券登记结算有限责任公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过中国证券登记结算有限责任公司的投资者服务系统，可以查询(　　)。

　　A.证券托管席位

　　B.证券余额

　　C.证券变更记录

　　D.新股配售

　　4。证券初始登记包括(　　)。

　　A.企业债券和公司债券发行登记

　　B.记账式国债发行登记

　　C.权证发行登记

　　D.股票增发登记

　　5.证券交易从结算的时间安排来看，可以分为(　　)。

　　A.时点交收

　　B.滚动交收

　　C.定期交收

　　D.会计日交收

　　6.目前，我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括(　　)。

　　A.净额清算原则

　　B.共同对手方制度

　　C.银货对付原则

　　D.分级结算原则

　　7.非交易过户登记包括下列(　　)情况。

　　A.公司购并

　　B.财产分割

　　C.行政划拨

　　D.司法扣划

　　8.下列关于清算与交收的关系说法正确的有(　　)。

　　A.清算是交收基础和保证

　　B.交收是清算的后续与完成

　　C.清算的结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移

　　D.交收是对应收、应付净额的收付，发生财产实际转移

　　9.下列关于共同对手方制度说法正确的有(　　)。

　　A.一般由结算机构充当共同对手方

　　B.如果买卖中一方不能按约定条件履约交收，结算机构要依照结算规则向守约一方垫付其应收的证券或资金

　　C.“共同对手方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易

　　D.在我国，中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方

　　10.证券登记按照性质划分可以分为(　　)。

　　A.初始登记

　　B.变更登记

　　C.债券登记

　　D.退出登记

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          参考答案:

　　1.ABC[解析]银货对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避交收对手方交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。故D选项说法错误。其他选项均为银货对付原则的内容。本题正确答案为ABC。

　　2.ACD[解析]根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券，没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。故B选项说法错误。其他选项内容均符合《证券公司监督管理条例》

　　的规定。本题正确答案为ACD。

　　3.ABCD[解析]投资者可以通过互联网登陆中国证券登记结算有限责任公司的投资者服务系统，查询其证券托管席位、证券余额、证券变更记录、新股配售及中签等信息。故ABCD选项正确。

　　4.ABCD[解析]证券的初始登记包括股票首次公开发行登记、权证发行登记、基金募集登记、企业债券和公司债券发行登记、记账式国债发行登记以及股票增发登记、配股登记、基金扩募登记等。故ABCD选项正确。

　　5.BD[解析]证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。故BD选项正确。

　　6.ABCD[解析]目前，我国的证券交易清算与交收遵循的原则主要包括：净额清算原则、共同对手方制度、银货对付原则、分级结算原则。本题正确答案为ABCD。

　　7.ABCD[解析]根据《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的规定，证券因以下原因发生转让的，可以办理非交易过户登记：(1)股份协议转让、司法扣划、行政划拨;(2)继承、捐赠、依法进行财产分割;(3)法人合并、分立，或因集散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格;(4)上市公司的收购;(5)上市公司回购股份;(6)上市公司实施股权激励计划;(7)相关法律、行政法规、中国证监会规章及中国证券登记结算有限责任公司业务规则规定的其他情形。故ABCD选项正确。

　　8.ABCD[解析]清算与交收的联系表现在：从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。故AB选项正确。清算与交收最根本的区别在于：清算是对应收、应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移;交收则是对应收、应付净额的收付，发生财产实际转移。故CD选项正确。

　　9.ABCD[解析]以上选项均为共同对手方制度的内容。共同对手方(Central Counter Party，CCP)是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。本题正确答案为ABCD。

　　10.ABD[解析]证券登记按照性质可以划分为初始登记、变更登记、退出登记等，按照证券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记等。故ABD选项正确。

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