2013年证券资格考试证券交易判断:证券交易程序

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     判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

　　1.竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。(　　)

　　2.证券经纪商的主要收入来源是证券的买卖差价。(　　)

　　3.在证券交易中，委托人发出委托指令后，不得变更或撤销。(　　)

　　4.在我国，绝大多数股票采用了网上竞价发行。(　　)

　　5.上海证券交易所规定，每一申购单位为500股，申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。(　　)

　　6.证券存管一般是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。(　　)

　　7.境外投资者若要买卖8股，必须通过境内的证券代理商进行。(　　)

　　8.如有两个以上申报价格符合集合竞价成交原则的，深圳证券交易所取中间价为成交价格。(　　)

　　9.在深圳证券交易所，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。(　　)

　　10.上海证券交易所与深圳证券交易所公司债券的现货交易采用净价交易。(　　)

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　　参考答案:

　　1.A[解析]竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。

　　2.B[解析]所谓证券经纪商，是指接受客户的委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商向客户提供服务是以收取佣金作为报酬的。

　　3.B[解析]在证券交易中，委托人发出委托指令后，若尚未成交，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。

　　4.B[解析]在我国，绝大多数股票采用了网上定价发行。

　　5.B[解析]上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或9999.9万股。

　　6.B[解析]证券存管一般是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。证券托管一般是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　7.A[解析]境外投资者若要买卖B股，必须通过境内的证券代理商进行。境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员，再由驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统电脑主机，电脑在核查通过后撮合成交。

　　8.B[解析]如有两个以上申报价格符合集合竞价成交原则的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价。如有两个以上申报价格符合集合竟价成交原则的，上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格。

　　9.A[解析]在深圳证券交易所，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。

　　10.B[解析]上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易，深圳证券交易所公司债券的现货交易仍采用全价交易。

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