2013年证券资格考试证券交易判断:证券经纪业务

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　           　2013年度3月证券从业资格考试入口

     判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

　　1.投资者证券账户卡毁损或遗失的，补办原号码或补办新号码，各开户代理机构均可受理。(　　)

　　2.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元。(　　)

　　3.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况。(　　)

　　4.证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。(　　)

　　5.证券交易中的委托单，如经投资者和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。(　　)

　　6.如果在有效期内，证券经纪商按照委托指令的内容买卖证券，造成委托人重大损失的，证券经纪商应当承担赔偿责任。(　　)

　　7.客户采取其他方式委托的，证券经纪商必须有委托记录，但如果证券买卖未成交，则可以不用保存委托记录。(　　)

　　8.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但监管、司法机与证券交易所等查询不在此限。(　　)

　　9.补办原号和更换新号码的证券账户卡都属于补办证券账户卡，且提交材料和办理程序也基本一致，两者在性质上相同。(　　)

　　10.证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险是市场风险，该风险由客户承担。(　　)

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       参考答案: 

　　1.B[解析]投资者证券账户卡毁损或遗失的，补办原号码的由原开户代理机构或该证券账户托管的证券公司(或B股托管机构)受理;补办新号码的各开户代理机构均可受理。

　　2.A[解析]证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元。证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

　　3.A[解析]资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　4.B[解析]证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前，不得使用该账户进行交易。

　　5.A[解析]委托合同是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事项而达成的协议。证券交易中的委托单，如经投资者和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同，不仅具备委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券经纪商作为受托人以委托2v(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务，明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份。

　　6.B[解析]证券经纪商在证券代理买卖中如不履行或不适当履行委托合同，应当承担违约责

　　任。证券经纪商在有效期内按照委托人的委托买卖有价证券，属于忠实的办理受托业务，造成损失的，证券交易的委托人应接受交易结果，办理交割清算。

　　7.B[解析]证券经纪商应当配备统一制定的《证券买卖委托书》，供委托人使用，采取其他委托方式的，必须有委托记录，客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限予以保存。

　　8.A[解析]题目所述体现了证券经纪商应坚持为客户保密的制度。

　　9.B[解析]补办原号和更换新号码的证券账户卡虽然都属于补办证券账户卡，且提交材料和办理程序也基本一致，但两者在性质上完全不同。补办原号的证券账户卡只是原证券账户卡的复制，而更换新号码的证券账户卡则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。

　　10.A[解析]市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。该风险按《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定应在资产管理合同中约定由客户承担。证券公司不得向客户作出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。

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