2013年证券从业资格考试证券投资分析第九章习题

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　　2013证券从业考试《证券基础知识》章节习题汇总

　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以(　　)的罚款。

　　A.3万元以上20万元以下

　　B.5万元以上20万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.10万元以上50万元以下

　　2.从内部控制的角度来看，(　　)是内部控制的重点。

　　A.执业回避

　　B.信息披露

　　C.隔离墙

　　D.监督检查

　　3.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的(　　)个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　4.我国证券分析师执业道德的十六字原则是(　　)。

　　A.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

　　B.诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

　　C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平

　　D.诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平

　　5.我国的证券分析师行业自律组织是(　　)。

　　A.国际注册投资分析师协会

　　B.亚洲证券分析师联合会

　　C.中国证券业协会证券分析师专业委员会

　　D.中国证券业监督管理委员会

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　　二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上选项符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.目前，我国证券分析师的内涵可以从纵横两个方面来理解。纵的方面来看，我国的证券分析正朝着(　　)方面发展。

　　A.投资技巧的传授

　　B.宏观经济的深入研究

　　C.企业的跟踪调查分析

　　D.投资理念的倡导

　　2.证券投资顾问业务的基本原则是(　　)。

　　A.公平审慎原则

　　B.诚实信用原则

　　C.忠实客户利益原则

　　D.客观公正原则

　　3.证券分析师组织的主要功能有(　　)。

　　A.为会员进行资格认证

　　B.对会员进行职业道德、行为标准管理

　　C.对证券分析师进行培训

　　D.对证券分析师进行监督管理

　　4.《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括(　　)。

　　A.诚实、正直、公平

　　B.掌握和运用所有本职业所适应的法律、法规和政府的规章制度

　　C.以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为

　　D.公平对待已有客户和潜在客户原则

　　5.国际注册投资分析师协会由(　　)经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。

　　A.中国证监会

　　B.欧洲金融分析师协会

　　C.巴西投资分析师协会

　　D.亚洲证券分析师联合会

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　　三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

　　1.CIIA考试内容分为基础考试和最终资格考试。(　　)

　　2.证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料。(　　)

　　3.ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会，目前正式会员单位有14个。(　　)

　　4.当证券市场出现绝佳的投资机会时，投资分析师可以根据判断，自行对客户的账户进行交易。(　　)

　　5.证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。(　　)

　　6.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。(　　)

　　7.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构实收资本不得低于1000万元。(　　)

　　8.投资分析师在作出投资建议前应当分析市场运行状况和投资产品特性，考虑投资建议对客户的正确性和适宜性。(　　)

　　9.国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立，注册地在英国。(　　)

　　10.《证券法》规定，投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(　　)

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