2013年证券从业资格考试(基础知识)多选题及答案一

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　　1.我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是(　　)。

　　A.方便投资者开立证券账户，减少资金占用

　　B.新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程

　　C.新的体制有助于从体制上防范和控制市场风险

　　D.有利于提高市场结算效率

　　2.设立证券公司应当具备的条件是(　　)。

　　A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

　　B.有固定的经营场所和业务设施

　　C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

　　D.有完善的风险管理与内部控制制度

　　3.经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有(　　)。

　　A.为单一客户办理定向资产管理业务

　　B.为多个客户办理集合资产管理业务

　　C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　D.为特定客户办理境外投资规定的金融产品

　　4.证券公司经营(　　)以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　A.证券承销与保荐

　　B.证券自营

　　C.证券资产管理

　　D.证券经纪

　　5.介绍经纪商可以从事以下部分或全部中间服务业务(　　)。

　　A.招揽投资者从事股指期货交易

　　B.接受委托为投资者进行证券买卖

　　C.为投资者下单交易提供便利

　　D.协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单

　　6.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括(　　)。

　　A.派发股息

　　B.派发红股

　　C.派发资本利得

　　D.派发利息

　　7.关于证券公司描述正确的是(　　)。

　　A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

　　B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

　　C.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

　　D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

　　8.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括(　　)。

　　A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

　　B.净资本与净资产的比例不得低于40%

　　C.净资本与负债的比例不得低于10%

　　D.净资产与负债的比例不得低于20%

　　9.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施(　　)。

　　A.限制业务活动

　　B.责令暂停部分业务

　　C.撤销其有关业务许可

　　D.指定其他机构托管、接管

　　10.2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括(　　)。

　　A.增加了公司章程的要求

　　B.增加了对主要股东资格的限制条件

　　C.证券公司的注册资本应当是实缴资本

　　D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准

　　参考答案：ABCD ，CD ，ABC ，ABC ，ACD,ABD,ABC ,ABD,AB, ABC

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