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2013年证券从业资格考试(发行与承销)模拟题三

更新时间:2013-06-20 14:21:27 来源:|0 浏览0收藏0

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摘要 2013年证券从业资格考试(发行与承销)模拟题三

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  判断题(正确选A错误选B)

  1.发行人应简要披露员工及其社会保障情况,包括()。

  A.员工专业结构

  B.发行人执行社会保障制度、住房制度改革情况

  C.员工人数及变化情况

  D.员工受教育程度

  2.上市公司公开发行新股的推荐核准,包括()。

  A.由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书

  B.保荐机构对承销商备案材料的合规性审核

  C.发行审核委员会审核、核准发行

  D.由中国证监会进行的受理文件、初审

  3.上市公司发行证券,可以()。

  A.通过询价的方式确定发行价格

  B.与主承销商协商确定发行价格

  C.根据申购情况由市场确定发行价格

  D.采取其他方式确定发行价格

  4.关于上市公司配股的信息披露,假设T日为股权登记日,则有关公告刊登的时间表述正确的有()。

  A.T一2日,刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告(如有)

  B.T~1日,网下累计投标询价结果公告

  C.T+1日~T+5日。刊登配股提示性公告

  D.T+X日,刊登股份变动及上市公告书

  5.上市公司全体()应当在公开募集证券说明书上签字,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并声明承担个别和连带的法律责任。

  A.董事

  B.核心技术人员

  C.监事

  D.高级管理人员

  6.国内可转换公司债券的发行方式主要有()。

  A.全部网上定价发行

  B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

  C.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网下向机构投资者配售

  D.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资

  者配售相结合的方式

  7.关于上市公司发行可转换公司债券的配售安排,正确的有()。

  A.主承销商可以对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售

  B.主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准

  C.主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机

  制,回拨后两者的获配比例应当一致

  D.要求以不超过50%的比例向原股东优先配售

  8.企业(或公司)申请发行债券,须向国家发改委报送()等文件。

  A.信用评级报告

  B.发行企业债券可行性研究报告

  C.发行人最近3年的财务报告和审计报告(连审)

  D.担保人最近3年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(如有)

  9.为公司债券提供担保,应当符合的条件是()。

  A.设定担保的,担保财产权属应当清晰,尚未被设定担保或者采取保全措施

  B.担保财产的价值低于担保金额

  C.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

  D.以保证方式提供担保的,为连带责任保证

  10.根据中华人民共和国财政部财库E20lo]6号文件《财政部关于印发(2010年记账式国债招标规则)的通知》,目前记账式国债的招标方式有()。

  A.荷兰式招标

  B.美国式招标

  C.混合式招标

  D.移动式招标

  参考答案:ABCD,ABCD,AB,ACD,ACD;ABD,ABC,ABC,ACD,ABC

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