2013年证券从业资格考试(基础知识)重点试题四

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　　多选题

　　1.我国的基金指数由( )组成。

　　A 。恒生墓金指数

　　B 。中证基金指数系列

　　C 。上证基金指数

　　D 。深证基金指数

　　BCD

　　2.证券公司申请融资融券业务试点的条件是(　)。

　　A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

　　B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证 监会立案调查或者正处于整改期间

　　C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

　　D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

　　ACD

　　3.金融期货的基本功能有(　)。

　　A.套期保值功能

　　B.价格发现功能

　　C.投机功能

　　D.套利功能

　　ABCD

　　4.对《公司法》的修订，起到完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率作用的是(　)。

　　A.从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制

　　B.健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序

　　C.强化监事会作用

　　D.明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任

　　ABCD

　　5.分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有(　)。

　　A.物价水平与汇率

　　B.经济增长

　　C.经济周期

　　D.经济政策

　　ABCD

　　6.关于股票流动性的叙述，正确的是(　)。

　　A 。股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特性

　　B 。通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票

　　C 。如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大冲击

　　D 。买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强伟

　　ABD

　　7.证券投资基金的作用有(　)。

　　A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

　　B.丰富和活跃了证券市场

　　C.有利于证券市场的稳定和发展

　　D.有利于证券市场的国际化

　　ABC

　　8.证券收益性的多少通常取决于(　)。

　　A.资产增值数额的多少

　　B.该证券的需求状况

　　C.证券市场的供求状况

　　D.证券发行时间的长短

　　ABC

　　9.导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是(　)。

　　A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金

　　B.恶性通货膨胀导致货币的贬值

　　C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌面承受损失

　　D.债权人的意外死亡

　　AC

　　10.基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括(　)。

　　A.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

　　B.缴纳基金认购款项及规定的费用

　　C.承担基金亏损或终止的有限责任

　　D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

　　ABCD

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