2013年证券从业《市场基础知识》押题测试卷一(不定项)

　　二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)

　　61、在国际金融市场上存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标。同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据，常见的参考利率包括(　　)。

　　A.伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)

　　B.中国香港银行间同业拆放利率(HIBOR)

　　C.欧洲美元定期存款单利率

　　D.联邦基金利率

　　62、证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户披露或介绍(　　)。

　　A.集合计划的产品特点

　　B.业务规则

　　C.证券公司的业务资格

　　D.集合计划的一般风险

　　63、根据我国《证券法》，中国证券业协会履行的职责包括(　　)。

　　A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

　　B.收集整理证券信息，为会员提供服务

　　C.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

　　D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

　　64、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有(　　)。

　　A.向原股东配售股份

　　B.向不特定对象公开募集股份

　　C.发行可转换公司债券

　　D.非公开发行股票

　　65、下列关于市场利率变化影响股票价格的表述正确的是(　　)。

　　A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

　　B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

　　C.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

　　D.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

　　解读

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　　66、以下对外国债券的描述正确的是(　　)。

　　A.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家

　　B.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家

　　C.在日本发行的外国债券称为武士债券

　　D.在美国发行的外国债券称为扬基债券

　　67、未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体包括(　　)。

　　A.发起人股份

　　B.优先股

　　C.募集法人股份

　　D.国有法人持股

　　68、 1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确(　　)这三类企业可以进入证券市场进行投资。

　　A.上市公司

　　B.国有控股公司

　　C.民营企业

　　D.国有企业

　　69、信息披露的意义在于(　　)。

　　A.有利于价值判断

　　B.防止信息滥用

　　C.有利于监督经营管理

　　D.防止不正当竞业

　　70、国际债券的发行人主要是(　　)。

　　A.银行或其他金融机构

　　B.工商企业及国际组织

　　C.各国政府、政府所属机构

　　D.自然人

　　解读

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　　71、恒生流通综合指数系列包括(　　)。

　　A.恒生综合指数

　　B.恒生流通综合指数

　　C.恒生中国香港流通指数

　　D.恒生中国内地流通指数

　　72、(　　)为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。

　　A.股份公司的建立

　　B.公司股票的发行

　　C.债券的发行

　　D.社会化大生产的出现

　　73、

　　指数基金的优势是(　　)。

　　A.可以作为避险套利的工具

　　B.管理费较低，尤其交易费用较低

　　C.可以完全消除投资组合的非系统风险

　　D.指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

　　74、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面(　　)　是直接融通的工具。

　　A 股票

　　A.定期存单

　　B.CDs

　　C.公司债券

　　75、经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有(　　)。

　　A.为单一客户办理定向资产管理业务

　　B.为多个客户办理集合资产管理业务

　　C.为单一客户办理集合资产管理业务

　　D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　解读

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　　76、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为(　　)。

　　A.货币互换

　　B.利率互换

　　C.股权互换

　　D.信用互换

　　77、关于优先股票的阐述错误的是(　　)。

　　A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票

　　B.优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样

　　C.优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利

　　D.优先股票股东有表决权

　　78、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括(　　)　。

　　A.对证券交易活动的管理

　　B.对会员的管理

　　C.对上市公司的管理

　　D.对投资者的管理

　　79、下列各项中，不属于我国在20世纪50年代发行的国债有(　　)。

　　A.人民胜利折实公债

　　B.财政证券

　　C.电子式储蓄国债

　　D.国家经济建设公债

　　80、筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为(　　)。

　　A.偿还能力

　　B.资金使用方向

　　C.市场利率变化

　　D.债券变现能力

　　解读

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　　81、关于优先股票的论述正确的是(　　)。

　　A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票

　　B.相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件。是特殊股票中最重要的一个品种

　　C.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权

　　D.优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样

　　82、证券公司经营证券经济业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立(　　)，行使公司章程规定的职权。

　　A.薪酬与提名委员会

　　B.审计委员会

　　C.风险控制委员会

　　D.风险规避委员会

　　83、金融期货的基本功能有(　　)。

　　A.套期保值

　　B.价格发现

　　C.投机

　　D.套利

　　84、可作为金融衍生工具基础的变量有(　　)。

　　A.债券

　　B.股票

　　C.银行定期存款单

　　D.天气指数

　　85、证券交易所的信息系统发布网络的组成包括(　　)。

　　A.交易通信网

　　B.信息服务网

　　C.证券报刊

　　D.因特网

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　　86、近年来我国金融债券品种逐渐多样化.例如，国家开发银行曾发行过(　　)。

　　A.投资人选择权债券

　　B.长期饮级债券

　　C.本息分离债券

　　D.混合资本债券

　　87、

　　当上市公司出现(　　)情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

　　A.公司的股票交易发生异常波动

　　B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

　　C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

　　D.未按规定履行信息披露义务

　　88、证券市场监管的手段有(　　)。

　　A.法律手段

　　B.经济手段

　　C.行政手段

　　D.计划手段

　　89、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是(　　)凭证。

　　A.所有权凭证

　　B.资本凭证

　　C.货币凭证

　　D.债券凭证

　　90、按权证的内在价值，可以将权证分为(　　)。

　　A.平价权证

　　B.价内权证

　　C.虚值权证

　　D.价外权证

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　　91、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下(　　)基本特征。

　　A.产权性

　　B.收入性

　　C.流通性

　　D.风险性

　　92、判断股票的流动性强弱主要分析的因素包括(　　)。

　　A.股票面值

　　B.市场深度

　　C.报价紧密度

　　D.股票的价格弹性或者恢复能力

　　93、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有(　　)。

　　A.指定商业银行

　　B.证券登记结算机构

　　C.资产托管机构

　　D.证券交易所

　　94、企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中(　　)是其期限。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.9个月

　　D.1年

　　95、《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有(　　)。

　　A.停业整顿

　　B.托管、接管

　　C.行政重组

　　D.撤销

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　　96、我国的基金指数由(　　)组成。

　　A.恒生墓金指数

　　B.中证基金指数系列

　　C.上证基金指数

　　D.深证基金指数

　　97、关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是(　　)。

　　A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的25%

　　B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　C.采用《证券法》规定的代销方式发行

　　D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为

　　98、

　　关于沪、深 300 指数定期调整的描述，正确的是(　　)。

　　A.原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为 6 月初和 12 月初实施调整

　　B.样本调整设置缓冲区，排名在 240 名内的新样本优先进入，排名在 360 名之前的老样本优先保留

　　C.调整方案提前 4 周公布

　　D.每次调整的比例定为不超过 10 %

　　99、证券发行制度有(　　)。

　　A.注册制

　　B.核准制

　　C.公司制

　　D.会员制

　　100、证券从业人员应当遵守的规范包括(　　)。

　　A.所在机构内部的规章制度

　　B.行业公认的执业道德和行为准则

　　C.中国证券业协会和证券交易所的自律规则

　　D.法律法规

　　解读