2013年证券从业资格投资基金章节习题：第三章(2)

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　　2013年证券从业资格投资基金章节习题：第二章 

　　二、多项选择题

　　1.基金产品与银行储蓄存款的差异体现在(　　)。

　　A.性质不同

　　B.收益与风险特性不同

　　C.信息披露程度不同

　　D.资金使用方向不同

　　2.加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括(　　)。

　　A.有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益

　　B.有利于提高基金高级管理人员的执业素质，加强职业道德教育，促进其自律意识的发挥

　　C.有利于防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞

　　D.有利于实现信息资源的高效集中与共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据

　　3.中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括(　　)

　　A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

　　B.采取老师评审的方式对申请材料的内容进行审查

　　C.采取调查核实的方式对申请材料的内容进行审查

　　D.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

　　4.场内申购、赎回ETF采用的方式是(　　)。

　　A.份额申购

　　B.金额赎回

　　C.金额申购

　　D.份额赎回

　　证券从业资格投资基金重难点汇总    

　　解读

　　证券从业考试投资基金章节习题

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　　2013年证券从业资格投资基金章节习题：第二章 

　　5.LOF份额的转托管业务包括(　　)。

　　A.从场内到场内转托管

　　B.从场内到场外转托管

　　C.从场外到场内转托管

　　D.从场外到场外转托管

　　答案解析

　　1.ABC

　　[解析]基金产品与银行储蓄存款的差异体现在：性质不同、收益与风险特性不同、信息披露程度不同等方面。

　　2.ABCD

　　[解析]ABCD四项都是对基金高级管理人员监管的重要性体现。

　　3.ABCD

　　[解析]基金管理公司设立审核时，中国证监会对其采取的审查方式包括：征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见;采取老师评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查;自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况。

　　4.AD

　　[解析]场内申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式;场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式。

　　5.ABCD

　　[解析]LOF份额的转托管业务包括系统内转托管与跨系统转托管。系统内转托管包括从场内到场内和从场外到场外两种;跨系统转托管包括从场内到场外以及从场外到场内两种。

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