2013年证券从业资格投资基金章节习题：第四章(2)

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　　2013年证券从业资格投资基金章节习题：第三章  

　　6.下列各项中不是后台支持部门的组成部分的是(　　)。

　　A.市场部

　　B.行政管理部

　　C.信息技术部

　　D.财务部

　　7.关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是(　　)。

　　A.注册资本不低于10亿元人民币

　　B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全

　　C.从事证券经营等金融资产管理业务

　　D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

　　8.基金管理公司最核心的业务是(　　)。

　　A.基金设立

　　B.投资管理

　　C.基金发行

　　D.风险管理

　　9.以下对于基金管理公司治理结构的表述，不正确的是(　　)。

　　A.公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡

　　B.应实行独立董事制度

　　C.应建立完善的内部监督和控制机制

　　D.应坚持以股东利益最大化

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　　2013年证券从业资格投资基金章节习题：第三章  

　　10.基金管理人应当自基金合同生效之日起(　　)个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

　　A.12

　　B.9

　　C.6

　　D.3

　　答案解析

　　6.A

　　[解析]A项市场部是市场营销部门的组成部分之一，余下三项都是基金后台支持部门的组成机构。

　　7.A

　　[解析]A项中注册资本的具体要求是不低于3亿元人民币。

　　8.B

　　[解析]基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，其投资部门负责公司的投资管理业务。

　　9.D

　　[解析]D项应该是坚持基金份额持有人利益优先。

　　10.C

　　[解析]基金管理人应当自合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

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