2013年证券从业《市场基础知识》押题测试卷三(不定项)

　　二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)

　　61、加强证券市场监管的意义有(　　)。

　　A.是保障广大投资者权益的需要

　　B.是维护市场良好秩序的需要

　　C.是发展和完善证券市场体系的需要

　　D.是提高证券市场效率的需要

　　62、我国银行间债券市场的主要职能包括(　　)。

　　A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易

　　B.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督

　　C.提供网上票据报价系统

　　D.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

　　63、近年来，我国金融债券市场发展较快。金融债券品种不断增加，主要包括(　　)。

　　A.证券公司债券

　　B.央行票据

　　C.保险公司次级债务

　　D.政策性银行金融债券

　　64、下面关于无面额股票的阐述正确的是(　　)。

　　A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票

　　B.无面额股票也称为比例股票或份额股票

　　C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减

　　D.我国的《公司法》允许发行无面额股票

　　65、证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得(　　)的制度。

　　A.担任上市公司的监事

　　B.担任上市公司的董事

　　C.担任上市公司高级管理人员

　　D.从事证券业务

　　解读

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　　66、一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有(　　)。

　　A.股票

　　B.大额存单

　　C.1年以内(含1年)的央行票据

　　D.1年以内(含1年)的银行定期存款

　　67、新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为(　　)三个标准。

　　A.1000万元

　　B.5000万元

　　C.1亿元

　　D.5亿元

　　68、证券公司申请融资融券业务试点的条件是(　　)。

　　A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

　　B.对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

　　C.财务状况良好，最近三年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

　　D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

　　69、我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有(　　)。

　　A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　B.主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币

　　C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　70、金融期权的功能包括(　　)。

　　A.发现价格

　　B.长期投资

　　C.筹集资金

　　D.套期保值

　　解读

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　　71、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括:(　　)。

　　A.充分认识大力发展资本市场的重要意义

　　B.推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务

　　C.进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展

　　D.健全资本市场体系，丰富证券投资品种

　　72、可交换债券与可转换债券的相同之处有(　　)。

　　A.换股期限

　　B.换股价格

　　C.换股比率

　　D.票面利率、期限

　　73、通常情况下，关于债券，以下说法中正确的是(　　)。

　　A.不同发债主体的债券利率不同，这是对利率风险的补偿

　　B.在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率会提高或发行浮动利率债券

　　C.同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券高

　　D.利率风险是债券的主要风险

　　74、我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为(　　)。

　　A.贴现发行

　　B.利随本清

　　C.定期付息

　　D.不定期付息

　　75、我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有(　　)　。

　　A.公司名称

　　B.公司登记成立的日期

　　C.股票种类

　　D.股票的编号

　　解读

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　　76、对非上市证券认识错误的是(　　)。

　　A.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

　　B.非上市证券允许在证券交易所内交易

　　C.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券

　　D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券

　　77、我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取(　　)等监管措施。

　　A.撒销

　　B.责令停业整顿

　　C.接管

　　D.指令其他机构托管

　　78、 2004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括(　　)。

　　A.增发新股、发行可转债、配股

　　B.重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的

　　C.股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务

　　D.对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市

　　79、

　　基金投资人享有基金的(　　)。

　　A.信息知情权

　　B.经营管理权

　　C.表决权

　　D.收益权

　　80、股票价格指数的计算方法可分为以下几种(　　)。

　　A.相对法

　　B.综合法

　　C.基期加权法

　　D.计算期加权法

　　解读

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　　81、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道(　　)。

　　A.发行人是借入资金的经济主体

　　B.投资者是出借资金的经济主体

　　C.发行人需要在一定时期还本付息

　　D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

　　82、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是(　　)。

　　A.股价波动幅度较大

　　B.作用机制复杂

　　C.波及范围广

　　D.干扰程度深

　　83、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 (　　)　几大趋势。

　　A.金融创新进一步深化

　　B.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展

　　C.证券交易所的合并与上市

　　D.证券市场的网络化发展趋势

　　84、

　　下面对证券交易的主要交易规则叙述止确的是(　　)。

　　A.交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正

　　B.交易所规定每次报价和成交的最小变动单位

　　C.传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则

　　D.交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格

　　85、关于开放式基金，下列哪些描述是正确的(　　)。

　　A.需要保留一部分现金或到期日在一年以内的政府债券以应付赎回的需要

　　B.交易价格取决于基金总值

　　C.在存续期内，基金份额是固定的

　　D.投资者可以在首次发行结束一段时间后随时向基金管理人或其销售代理人提出“申购或者赎回”

　　解读

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　　86、我国《证养法》规定，设立证券公司，应当具备(　　)等条件。

　　A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

　　C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

　　D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

　　87、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中(　　)是货币市场工具。

　　A.CDS

　　B.股票

　　C.国库券

　　D.商业票据

　　88、证券市场的形成主要归因于(　　)。

　　A.股份制的发展

　　B.信用制度的发展

　　C.宏观调控的需要

　　D.社会化大生产和商品经济的发展

　　89、

　　根据《证券法》规定，上市公司收购报告书应载明下列事项(　　)。

　　A.收购目的

　　B.收购期限及收购价格

　　C.收购所需资金额及资金保证

　　D.收购入关于收购的决定

　　90、证券公司合规总监的任职条件有(　　)。

　　A.从事证券工作8年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历

　　B.取得证券公司高级管理人员任职资格

　　C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

　　D.在证券监管机构的专业监管岗位任职10年以上

　　解读

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　　91、金融衍生工具伴随的风险主要有(　　)。

　　A.汇率风险、利率风险

　　B.信用风险、市场风险

　　C.操作风险、法律风险

　　D.流动性风险、结算风险

　　92、

　　关于利率风险的描述，正确的是(　　)。

　　A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性

　　B.利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险

　　C.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成

　　D.利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利

　　93、证券市场监管的原则是(　　)。

　　A.依法监管原则

　　B.保护投资者利益原则

　　C.“三公”原则

　　D.监督与自律相结合的原则

　　94、决定债券再投资收益的主要因素是(　　)。

　　A.息票收入

　　B.债券的偿还期限

　　C.宏观经济政策

　　D.市场利率的变化

　　95、我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有(　　)。

　　A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　B.主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币

　　C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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　　96、金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在(　　)。

　　A.交易目的不同

　　B.交易对象不同

　　C.交易价格的含义不同

　　D.交易方式和结算方式不同

　　97、证券业从业人员的一般性禁止行为包括(　　)。

　　A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　B.在经纪业务中接受客户的全权委托

　　C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　98、下列各项中，属于证券市场产生的原因的有(　　)。

　　A.商业银行的出现

　　B.股份制的发展

　　C.信用制度的发展

　　D.公司的产生

　　99、股票具有的特征包括(　　)。

　　A.永久性

　　B.流动性

　　C.参与性

　　D.收益性

　　100、证券公司股东存在(　　)等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。

　　A.出资不实

　　B.抽逃出资

　　C.虚假出资

　　D.变相抽逃出资

　　解读