2013年证券从业《市场基础知识》押题测试卷五(不定项)

　　二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)

　　61、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有(　　)。

　　A.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

　　B.受托从事的介绍业务范围

　　C.交易结算结果查询方式

　　D.客户开户和交易流程、出入金流程

　　62、下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括(　　)。

　　A.同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同

　　B.期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同

　　C.同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同

　　D.同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同

　　63、可交换债券与可转换债券的相同之处有(　　)。

　　A.换股期限

　　B.换股价格

　　C.换股比率

　　D.票面利率、期限

　　64、下列关于地方政府债券的阐述正确的是(　　)。

　　A.我国自1981年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券

　　B.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证

　　C.我国以金融债券的形式发行地方政府债券

　　D.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)

　　65、公司型基金的特点有(　　)。

　　A.依据基金契约营运基金

　　B.基金设有持有人大会

　　C.基金的设立程序似于一般股份公司

　　D.基金设有董事会

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　　66、金融期货的主要交易制度有(　　)。

　　A.集中交易制度

　　B.标准化的期货合约和对冲机制

　　C.保证金及其杠杆作用

　　D.大户报告制度

　　67、债券与股票比较，两者的相同点有(　　)。

　　A.两者都属于有价证券

　　B.两者都是筹措资金的手段

　　C.两者的收益率相互影响

　　D.两者的发行目的相同

　　68、股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过(　　)来分析。

　　A.财务状况

　　B.公司竞争力

　　C.公司治理水平与管理层质量

　　D.公司所隶属的行业

　　69、中国证监会是国务院直属机构，是全国(　　)的主管部门。

　　A.银行

　　B.证券

　　C.企业

　　D.期货

　　70、独立董事的作用在于(　　)。

　　A.加强董事会的独立性

　　B.强化董事会内部的制衡机制

　　C.强化公司董事会的战略管理职能

　　D.关注利益相关者的利益。

　　解读

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　　71、发放股票股息的目的是(　　)。

　　A.增加公司资产总额

　　B.增加公司股东权益总额

　　C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要

　　D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通

　　72、证券登记结算公司的职能为(　　)。

　　A.中央登记

　　B.中央存管

　　C.中央清算

　　D.中央结算

　　73、系统风险包括(　　)。

　　A.政策风险

　　B.利率风险

　　C.经营风险

　　D.信用风险

　　74、关于ETF描述正确的是(　　)。

　　A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点

　　B.ETF出现于20世纪90年代初期

　　C.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

　　D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF

　　75、下列属于最简单和最基础的金融衍生工具的是(　　)。

　　A.金融互换

　　B.金融期权

　　C.金融远期合约

　　D.结构化金融衍生工具

　　解读

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　　76、国际证券市场上著名的股价指数有(　　)。

　　A.NASDAQ综合指数

　　B.日经225股价指数

　　C.金融时报100指数

　　D.道琼斯工业股价平均数

　　77、债券的票面要素包括(　　)。

　　A.债券的票面价值

　　B.债券的到期期限

　　C.债券发行者名称

　　D.债券的票面利率

　　78、根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为(　　)。

　　A.赤字国债

　　B.特种国债

　　C.战争国债

　　D.建设国债

　　79、证券投资基金的特点包括(　　)。

　　A.分散风险

　　B.专业理财

　　C.集合投资

　　D.稳定市场

　　80、在我国，基金性质机构投资者包括(　　)。

　　A.证券投资基金

　　B.社保基金

　　C.社会公益基金

　　D.企业年金

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　　81、新《证券法》的主要修订内容包括(　　)。

　　A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

　　B.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

　　C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

　　D.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订

　　82、开放式基金和封闭式基金的区别在于(　　)。

　　A.基金份额交易方式不同

　　B.基金份额资产净值公布的时间不同

　　C.投资策略不同

　　D.基金份额的交易价格计算标准不同

　　83、国际债券同国内债券相比具有(　　)的特点。

　　A.资金来源广

　　B.发行规模大

　　C.存在汇率风险

　　D.有国家主权保障

　　84、下列属于金融衍生工具的基础变量的是(　　)。

　　A.资产价格

　　B.自然现象

　　C.信用等级

　　D.汇率

　　85、中央银行通常采用的货币政策有(　　)。

　　A.公开市场业务

　　B.再贴现政策

　　C.转移支付

　　D.存款准备金制度

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　　86、下列关于公司型基金的说法中正确的有(　　)。

　　A.设有董事会

　　B.持有人大会也就是股东大会

　　C.拥有法人资格

　　D.直接进行基金资产的运作

　　87、新《证券法》完善了证券监管制度，加强对证券市场的监管力度，从而使证券监管机构有权(　　)。

　　A.查询有关单位和个人的银行账户

　　B.查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料

　　C.对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的，可以冻结或者查封

　　D.限制被调查事件当事人的证券买卖

　　88、证券发行市场的基本功能(　　)。

　　A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

　　B.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

　　C.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

　　D.为企业和投资者提供规避风险的途径

　　89、一般意义的收益公司债的特点有(　　)。

　　A.清偿时排序先于股票

　　B.到期日固定

　　C.债券的未付利息可以累加

　　D.公司有盈利时才付息

　　90、开放式基金与封闭式基金的区别表现在(　　)等方面。

　　A.交易费用不同

　　B.基金份额资产净值公布时间不同

　　C.投资策略不同

　　D.投资对象不同

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　　91、下列属于证券市场显著特征的是(　　)。

　　A.证券市场是价值直接交换的场所

　　B.证券市场是价值实现增值的场所

　　C.证券市场是风险直接交换的场所

　　D.证券市场是财产权利直接交换的场所

　　92、下列概念中，属于股票性质的有(　　)。

　　A.有价证券

　　B.要式证券

　　C.设权证券

　　D.证权证券

　　93、股票具有以下(　　)几个特征。

　　A.收益性

　　B.风险性

　　C.流动性

　　D.波动性

　　94、大体上，目前国内证券公司基本实行(　　)管理方式。

　　A.总部式

　　B.分公司式

　　C.单一式

　　D.结合式

　　95、导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别为(　　)。

　　A.债务人不履行债务

　　B.恶性通货膨胀导致货币的贬值

　　C.流通市场风险

　　D.债权人的意外死亡

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　　96、公司发行优先认股权的目的为(　　)。

　　A.不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利

　　B.因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿

　　C.增加新发行股票对股东的吸引力

　　D.增加认购股票的投资者的数量

　　97、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，(　　)属于基金投资的禁止行为。

　　A.从事国家债券的投资业务

　　B.买卖与基金管理人，基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券

　　C.买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券

　　D.买卖其它基金份额

　　98、我国的债券指数包括(　　)。

　　A.中证全债指数

　　B.政策性银行金融债指数

　　C.上证企业债指数

　　D.中国债券指数

　　99、在下列事项中，(　　)会影响股票的市场价格。

　　A.政治局势

　　B.宏观经济状况

　　C.市场利率

　　D.公司的盈利水平

　　100、金融时报证券交易所指数包括(　　)。

　　A.金融时报工业股票指数

　　B.FT-200 指数

　　C.100 种股票交易指数

　　D.综合精算股票指数

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