2013年证券从业《市场基础知识》押题测试卷八(判断)

　　三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B)

　　101、当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌至14：57。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　102、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为S股。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　103、风险就是指未来收益的不确定性。

　　A.正确

　　B.错误

　　104、中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为执委会委员。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　105、证券投资的系统性风险可通过投资多样化等方式加以分散(　　)

　　106、对于投资于附息债券的投资者来说，如果未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率，则投资者将面临再投资风险(　　)

　　107、股东大会一般每年召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。(　　)

　　108、截至2008年年底，经中国证监会批准，境外证券经营机构在华设立了160家外资代表处，8家境外交易所在华设立代表处。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　109、证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部还可以再经营或者再授权其他分公司经营该业务。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　110、系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。(　　)

　　解读

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　　111、除息除权日通常为股权登记日之后的2个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　112、证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。(　　)

　　113、主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　114、自 2006 年 2 月开始，我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。(　　)

　　115、证券市场的形成离不开信用制度的发展。

　　A.正确

　　B.错误

　　116、在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

　　A.正确

　　B.错误

　　117、货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具。

　　A.正确

　　B.错误

　　118、金融期货的限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　119、连续竞价的所有交易以同一价格成交。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　120、利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　解读

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　　121、根据规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有200万元人民币以上的注册资本。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　122、封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。(　　)

　　123、《公司法》规定，股票应采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　124、基金管理公司管理的是投资者的资产，一般不进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。(　　)

　　125、对于可转换债券，从理论上说，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。

　　A.正确

　　B.错误

　　126、中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的，属于异常波动。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　127、传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。(　　)

　　128、根据选择权的性质划分，金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型(　　)

　　129、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　130、存托凭证一般代表外国公司股票，票据和权证等。

　　A.正确

　　B.错误

　　解读

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　　131、证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。

　　A.正确

　　B.错误

　　132、股票的风险性与收益性是对称的，股票收益的大小与风险大小成反比例。 (　　)

　　133、证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。

　　A.正确

　　B.错误

　　134、 1990年12、月l9日和l991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　135、债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。(　　)

　　136、认股权证的价值和剩余有效期间成正比。

　　A.正确

　　B.错误

　　137、基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　138、债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。

　　A.正确

　　B.错误

　　139、具有中国特色的地方政府债券是以公司债券的形式发行的。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　140、单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。 (　　)

　　解读

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　　141、对股票投资价值的估值，最常使用四种估值方法，分别为市盈率、市净率、现金流折现以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润。(　　)

　　142、ETF 同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面投资者可以在一级市场交易 ETF ，即进行申购与赎回;另一方面，投资者可以在二级市场交易 ETF ，即在交易所挂牌交易。(　　)

　　143、黄金基金是指只以黄金为投资对象的基金。(　　)

　　144、证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　145、我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　146、 1998年4月，国务院证券委成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　147、特种国债是指政府筹措资金用于建设项目的国债。(　　)

　　148、股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　149、股份公司是否发放股息由公司总经理决定。

　　A.正确

　　B.错误

　　150、理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。

　　A.正确

　　B.错误

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　　151、在期权有效期内，基础资产产生收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降。 (　　)

　　152、外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国中国香港、中国澳门、中国台湾发行的股票。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　153、非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　154、如果可转换债券的市场价格低于转换价值，称为转换升水。(　　)

　　155、股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权力。(　　)

　　156、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。(　　)

　　157、代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　158、证券公司编发的内部使用的信息简报、快讯、动态以及信息系统等，可以向社会公众提供。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　159、我国凭证式国债通过各银行储蓄网点和邮政储蓄柜台面向社会发行(　　)

　　160、投资者的心理变化对股票市场价格变动基本不构成影响。

　　A.正确

　　B.错误

　　解读