2013年证券从业《市场基础知识》押题测试卷十(不定项)

　　二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)

　　61、新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括(　　)。

　　A.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

　　B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权

　　C.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

　　D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

　　62、债券的基本性质有(　　)。

　　A.债券是债权的表现

　　B.债券属于有价证券

　　C.债券属于无风险证券

　　D.债券是一种虚拟资本

　　63、对证券公司设立子公司的监管要求有(　　)。

　　A.禁止同业竞争

　　B.要求建立风险隔离制度

　　C.禁止相互持股的情形

　　D.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

　　64、普通股票的特征可表述为(　　)。

　　A.普通股票是股息率固定的股票

　　B.普通股票是最基本、最重要的股票

　　C.普通股票是标准的股票

　　D.普通股票是风险最大的股票

　　65、证券服务机构主要包括(　　)等。

　　A.证券业协会

　　B.证券投资咨询公司

　　C.律师事务所

　　D.证券信用评级机构

　　解读

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　　66、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的是(　　)。

　　A.提货单

　　B.银行支票

　　C.运货单

　　D.仓库栈单

　　67、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有(　　)。

　　A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

　　B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

　　C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

　　D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

　　68、信息披露制度的意义有(　　)。

　　A.有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理

　　B.有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成

　　C.有利于维护广大投资者的合法权益

　　D.有利于进行证券监督，提高证券市场效率

　　69、下列关于基金的分类说法中，正确的有(　　)。

　　A.按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金

　　B.按投资运作方式不同，可分为契约型基金和公司型基金

　　C.按基金组织形式不同，可分为封闭式基金和开放式基金

　　D.按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金

　　70、我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的(　　)。

　　A.金融债券

　　B.货币市场工具

　　C.资产支持证券

　　D.非公开发行股票

　　解读

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　　71、基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值(　　)。

　　A.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

　　B.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时

　　C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

　　D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

　　72、中央银行通常采用的货币政策有(　　)。

　　A.公开市场业务

　　B.再贴现政策

　　C.转移支付

　　D.存款准备金制度

　　73、政府发行债券所筹集的资金用途包括(　　)。

　　A.弥补政府预算赤字

　　B.兴建政府投资的大型基础性的建设项目

　　C.弥补战争费用

　　D.为了某种特殊政策

　　74、《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括(　　)。

　　A.公司业务的了解客户原则与适当性原则

　　B.从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险

　　C.从业人员不得直接或间接持股

　　D.对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确从事业务的风险控制指标

　　75、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的(　　)

　　A.政府

　　B.公司

　　C.中央银行

　　D.政府机构

　　解读

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　　76、分级基金又被称为(　　)。

　　A.结构型基金

　　B.可分离交易基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　77、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是(　　)。

　　A.债券

　　B.股票

　　C.银行定期存款单

　　D.金融衍生工具

　　78、公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所可以对该股票做出的决定有(　　)。

　　A.特别处理

　　B.暂停上市

　　C.终止上市

　　D.退市风险警示

　　79、按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为(　　)。

　　A.信用衍生工具

　　B.股权类产品的衍生工具

　　C.货币衍生工具

　　D.利率衍生工具

　　80、我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定(　　)。

　　A.提前终止基金合同

　　B.基金扩募或者延长基金合同期限

　　C.转换基金运作方式

　　D.更换基金管理人、基金托管人

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　　81、证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得(　　)的制度。

　　A.担任上市公司监事

　　B.担任上市公司董事

　　C.担任上市公司高级管理人员

　　D.从事证券业务

　　82、指数基金的优势是(　　)。

　　A.可以作为避险套利的重要工具

　　B.费用低廉

　　C.风险小

　　D.在以机构投资者为主的市场中，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

　　83、储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有(　　)。

　　A.发行对象不同

　　B.发行利率确定机制不同

　　C.到期兑付方式不同

　　D.到期前变现收益预知程度不同

　　84、证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构可以对其采取的措施有(　　)。

　　A.限制业务活动

　　B.责令暂停部分业务

　　C.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

　　D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

　　85、按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括(　　)。

　　A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

　　B.期限在1年以内(含1年)的债券回购

　　C.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

　　D.剩余期限超过397天的债券

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　　86、债券票面金额定得较小，将会(　　)。

　　A.印刷费用较高

　　B.持有者分布较广

　　C.发行工作量大

　　D.有利于小额投资者购买

　　87、信息披露文件的责任主体主要包括(　　)。

　　A.发行人、上市公司或其他信息披露义务人

　　B.发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

　　C.证券服务机构

　　D.证券公司、保荐人

　　88、以下关于股票分割与合并的说法正确的是(　　)。

　　A.股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

　　B.股票分割与合并不影响股东所持股票的市值

　　C.股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

　　D.股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股

　　89、期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，(　　)。

　　A.预计价格下跌的投机者会建立期货多头

　　B.预计价格下跌的投机者会建立期货空头

　　C.预计价格上涨的投机者会建立期货多头

　　D.预计价格上涨的投机者会建立期货空头

　　90、在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。具体反映为(　　)。

　　A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强

　　B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资

　　C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合

　　D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大

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　　91、基金管理人应当履行下列(　　)职责。

　　A.办理基金备案手续

　　B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

　　D.编制中期和年度基金报告

　　92、封闭式基金和开放式基金的主要区别是(　　)。

　　A.期限不同

　　B.交易费用不同

　　C.投资策略不同

　　D.基金份额交易方式不同

　　93、套期保值的基本类型是(　　)。

　　A.投机套期保值

　　B.多头套期保值

　　C.空头套期保值

　　D.获利套期保值

　　94、

　　分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有(　　)。

　　A.物价水平与汇率

　　B.经济增长

　　C.经济周期

　　D.经济政策

　　95、证券公司会计系统的内部控制内容包括(　　)。

　　A.强化会计监督

　　B.提高会计信息质量

　　C.加强会计基础工作

　　D.建立健全会计核算办法

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　　96、衡量公司盈利性最常用的指标是(　　)。

　　A.净资产收益率

　　B.每股收益

　　C.销售利润率

　　D.杠杆比率

　　97、金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有(　　)。

　　A.价格决定不同

　　B.交易目的不同

　　C.结算方式不同

　　D.交易对象不同

　　98、按权证的内在价值，可以将权证分为(　　)。

　　A.平价权证

　　B.价内权证

　　C.虚值权证

　　D.价外权证

　　99、下列关于债券基金的阐述，错误的是(　　)。

　　A.债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金

　　B.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降

　　C.如果债券基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益

　　D.债券基金的风险较高，适合于积极型投资者

　　100、我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，是履行(　　)的职责。

　　A.国有资产保值增值

　　B.参股来支配更多社会资源

　　C.控制货币发行量

　　D.以上都是

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