2014年证券从业资格《证券交易》练习题:证券交易所

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　不定项选择

　　29. 我国证券交易所的职能包括()。

　　A.组织监督证券交易

　　B.制定证券交易所的业务规则

　　C.设立证券登记结算机构

　　D.管理和公布市场信息

　　30. 关于期货交易与远期交易，以下说法不正确的有()。

　　A.都是现在定约成交，将来交割

　　B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行

　　C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的

　　D.远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结

　　31. 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有()。

　　A.期货交易

　　B.现货交易

　　C.远期交易

　　D.即时交易

　　32. 如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为()。

　　A.股权类期权

　　B.利率期权

　　C.货币期权

　　D.金融期货合约期权

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　33. 金融衍生工具交易包括()。

　　A.可转换债券交易

　　B.权证交易

　　C.金融期权交易

　　D.金融期货交易

　　34. 以下关于金融衍生工具的说法，正确的有()。

　　A.是与基础金融产品相对应的一个概念

　　B.建立在基础产品或基础变量之上

　　C.又称金融衍生产品

　　D.其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动

　　35. 以下关于封闭式基金的说法，不正确的有()。

　　A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市

　　B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

　　C.封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的

　　D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

　　36. 以下关于债券及债券交易的说法，正确的有()。

　　A.债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动

　　B.债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证

　　C.债券是一种有价证券

　　D.政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种

　　37. 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有()。

　　A.约见谈话

　　B.要求整改

　　C.口头警示

　　D.专项调查

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　38. 以下关于证券交易市场的作用，正确的有()。

　　A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

　　B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

　　C.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

　　D.实施公开、公正和及时的信息披露

　　39. 证券交易所的组织形式包括()。

　　A.集合制

　　B.股份制

　　C.会员制

　　D.公司制

　　40. 经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括()。

　　A.证券经纪

　　B.证券自营

　　C.证券承销与保荐

　　D.证券投资咨询

　　41. 下列是设立证券公司所应具备的条件有()。

　　A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

　　C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格

　　D.有完善的风险管理与内部控制制度

　　42. 在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的()。

　　A.私营公司

　　B.合资公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限责任公司

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　参考答案

　　29　　[答案]：ABCD　　[解析]：参见教材P10。

　　30　　[答案]：BCD　　[解析]：参见教材P6。

　　31　　[答案]：ABC　　[解析]：参见教材P6。

　　32　　[答案]：ABCD　　[解析]：参见教材P5。

　　33　　[答案]：ABCD　　[解析]：参见教材P5。

　　34　　[答案]：ABCD　　[解析]：参见教材P4。

　　35　　[答案]：CD　　[解析]：参见教材P4。

　　39　　[答案]：CD　　[解析]：参见教材P10。

　　40　　[答案]：ABCD　　[解析]：参见教材P9。

　　41　　[答案]：AD　　[解析]：参见教材P8。

　　42　　[答案]：CD　　[解析]：参见教材P8。

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